歐陽澤華：上市公司監(jiān)管條例有望今年出臺

2012年03月12日 04:33
來源：證券時報 作者：鄭曉波

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全國人大代表、證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任歐陽澤華在10日召開的證監(jiān)會系統(tǒng)代表委員新聞發(fā)布會上表示，上市公司監(jiān)管條例已完成初稿，今年有望推出。他同時表示，證監(jiān)會鼓勵證券公司申請并購基金試點，已有證券公司遞交了試點申請，正在審批程序之中。他還透露，近期證監(jiān)會將下發(fā)通知，要求交易所和地方證監(jiān)局對上市公司現(xiàn)金分紅相關(guān)信息披露執(zhí)行情況、真實性、及時性進行監(jiān)管。

歐陽澤華說，完善法律法規(guī)是今年證監(jiān)會上市部的工作重點之一。他說，上市公司監(jiān)管條例目前已完成初稿，內(nèi)容涉及國有股東行為的監(jiān)管措施、同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等方面的內(nèi)容，希望今年能夠推出。

在上市公司重組和收購相關(guān)辦法的修訂方面，歐陽澤華表示，對上市公司重大資產(chǎn)重組的辦法和上市公司收購辦法的修訂去年做過一次，今年還會再次修訂。

歐陽澤華強調(diào)，將對上市公司并購重組審核實施分道制。依據(jù)四大指標(biāo)體系評定，即交易主體的評價體系、財務(wù)顧問的評價體系、交易類型和產(chǎn)業(yè)政策的合規(guī)性，分別實行審批的綠色通道、審慎通道和一般通道。“財務(wù)顧問的評價體系將很快公開，有望今年年內(nèi)推出。

他還表示，下一步將簡化上市公司并購重組的行政許可項目。證監(jiān)會將努力在并購重組審批過程中實現(xiàn)“三公開”，即審核標(biāo)準(zhǔn)公開、審核過程公開、審核機構(gòu)公開。其中，審核標(biāo)準(zhǔn)與審核機構(gòu)公開目前已經(jīng)做到，審核過程將在今年上半年實現(xiàn)透明化操作。

對于交易所上市規(guī)則和年報披露規(guī)則的修訂，歐陽澤華說，“兩個交易所積極關(guān)注退市制度，一些規(guī)定還需體現(xiàn)到上市規(guī)則中，兩個交易所正在進一步協(xié)調(diào)，內(nèi)容涉及信息披露、退市制停復(fù)牌等規(guī)則。”他透露，上市公司年報規(guī)則的修訂主要是要體現(xiàn)信息披露的有效性，去年底已征求了意見，方向是如何更簡化、更有效，兼顧機構(gòu)投資者和中小投資者，體現(xiàn)需求的差異性。同時，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板信息披露可以實行差異化，行業(yè)之間也要實行差異化披露。

歐陽澤華還透露，近期證監(jiān)會將下發(fā)一個相關(guān)的監(jiān)管通知，內(nèi)容包括要求保薦機構(gòu)對招股書中明確上市公司發(fā)行人現(xiàn)金分紅的政策，要詳細披露和記載；在實際監(jiān)管當(dāng)中要求上市公司董事會、股東大會要履行職責(zé)，進行信息披露；上市公司要公布小股東的意見，要尊重回應(yīng)小股東意見；要求交易所和地方證監(jiān)局對上市公司現(xiàn)金分紅相關(guān)信息披露執(zhí)行情況、真實性、及時性進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施。

與此同時，證監(jiān)會將加強對違反信息披露規(guī)則的問責(zé)；增加信息披露的針對性和有效性，通過散戶與機構(gòu)的調(diào)研，將兼顧兩類群體需求的披露差異性；從創(chuàng)業(yè)板開始，建立差異化的信息披露安排，在一般信息披露基礎(chǔ)上增加一些細分行業(yè)信息，突出上市公司的行業(yè)特性。

歐陽澤華還表示，證監(jiān)會和交易所也在探索如何構(gòu)建上市公司與投資者之間的互動平臺，將要求上市公司在規(guī)定的時間里對投資者問題作出答復(fù)，并建立數(shù)據(jù)庫。

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