兩內幕交易案曝光證券從業人員知法犯法

2012年04月06日 15:04
來源：京華時報作者：敖曉波

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證監會昨天通報了兩大內幕交易案件，其中包括毛偉利用相關重組內幕信息交易“江蘇宏寶”以以及王保豐利用相關重組內幕信息交易“ST天龍”證證監會認定，兩項通報情節嚴重，涉嫌內幕交易罪。

公司員工大搞內幕交易　

早在2009年2月19日，江陰市創新石油管件有限公司(創新石油)、江陰德瑪斯特鉆具有限公司(德瑪斯特)與江蘇宏寶集團有限公司、江蘇宏寶初步談及重組事宜；當年7月28日，江蘇宏寶發布資產重組暨股票停牌公告。毛偉作為創新石油及德瑪斯特法定代表人兼董事長鄭某實際控制的江陰銀德投資發展有限公司員工，多次隨同鄭某參與重組商談，并利用其控制或實際操作的“衛某”等4個賬戶，在內幕信息價格敏感期內買入188萬余股“江蘇宏寶集團交易金額1583萬余元，違法所得36萬余元。

證券從業人員知法犯法

2010年8月初，ST天龍實際控制人將非公

開發行股票的初步思路和設想與國都證券投資銀行總部董事總經理王保豐進行了溝通和探討，國都證券相關人員隨后將“非公開發行股票方案”的草案提供給ST天龍實際控制人；10月20日，王保豐與ST天龍簽訂《內幕信息保密告知書》；10月26日，ST天龍與國都證券簽訂《保密協議》。

11月3日，ST天龍發布停牌公告；11月10日，ST天龍發公告披露擬實施非公開發行股票事項的預案，內容為ST天龍擬向鑫安投資、青島百華盛等5名特定對象非公開發行股票5500萬余股，募集資金3.75億元。上述事項屬于《證券法》第七十五條“公司分配股利或者增資的計劃”規定的內幕信息。

“趙某”證券賬戶于當年10月27日開立，28日轉入資金500萬元。10月29日至11月2日期間，王保豐操作“趙某”賬戶買入“ST天龍”62萬余股，買入金額500萬元，股票復牌后于11月22日至12月21日全部賣出，獲利34萬余元。

本報記者敖曉波