兩內(nèi)幕交易案曝光 證券從業(yè)人員知法犯法

2012年04月06日 15:04
來源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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證監(jiān)會昨天通報(bào)了兩大內(nèi)幕交易案件，其中包括毛偉利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“江蘇宏寶”以以及王保豐利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息 交易“ST天龍”證證監(jiān)會認(rèn)定，兩項(xiàng)通報(bào)情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪。

公司員工大搞內(nèi)幕交易　

早在2009年2月19日，江陰市創(chuàng)新石油管件有限公司(創(chuàng)新石油)、江陰德瑪斯特鉆具有限公司(德瑪斯特)與江蘇宏寶集團(tuán)有限公司、江蘇宏寶初步談及重組事宜；當(dāng)年7月28日，江蘇宏寶發(fā)布資產(chǎn)重組暨股票停牌公告。毛偉作為創(chuàng)新石油及德瑪斯特法定代表人兼董事長鄭某實(shí)際控制的江陰銀德投資發(fā)展有限公司員工，多次隨同鄭某參與重組商談，并利用其控制或?qū)嶋H操作的“衛(wèi)某”等4個(gè)賬戶，在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期內(nèi)買入188萬余股“江蘇宏寶集團(tuán)交易金額1583萬余元，違法所得36萬余元。

證券從業(yè)人員知法犯法

2010年8月初，ST天龍實(shí)際控制人將非公

開發(fā)行股票的初步思路和設(shè)想與國都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理王保豐進(jìn)行了溝通和探討，國都證券相關(guān)人員隨后將“非公開發(fā)行股票方案”的草案提供給ST天龍實(shí)際控制人；10月20日，王保豐與ST天龍簽訂《內(nèi)幕信息保密告知書》；10月26日，ST天龍與國都證券簽訂《保密協(xié)議》。

11月3日，ST天龍發(fā)布停牌公告；11月10日，ST天龍發(fā)公告披露擬實(shí)施非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的預(yù)案，內(nèi)容為ST天龍擬向鑫安投資、青島百華盛等5名特定對象非公開發(fā)行股票5500萬余股，募集資金3.75億元。上述事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”規(guī)定的內(nèi)幕信息。

“趙某”證券賬戶于當(dāng)年10月27日開立，28日轉(zhuǎn)入資金500萬元。10月29日至11月2日期間，王保豐操作“趙某”賬戶買入“ST天龍”62萬余股，買入金額500萬元，股票復(fù)牌后于11月22日至12月21日全部賣出，獲利34萬余元。

本報(bào)記者敖曉波

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