證監會：最高法關于內幕交易的司法解釋已通過

2012年05月11日 02:07
來源：上海證券報作者：馬婧妤

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中國證監會昨日通報了4起近期查處的證券市場違法違規案件，包括廣受市場關注的原招商證券保薦團隊負責人李黎明等涉嫌經濟犯罪及證券違法違規案，以及曾擔任證監會并購重組委委員的吳建敏涉嫌違法違規案。

今年以來，證監會已經向公安機關移送10余起案件，將在未來幾周陸續公布。“這是證監會首次嘗試針對大案要案快速反應，在公安機關尚未對嫌疑人采取強制措施時即向社會公眾通報案情，以進一步促進證券市場的公開、公正與透明。

證監會有關部門負責人強調：對于證監系統內任何違法違規行為，證監會都將采取“鐵腕治軍”的態度，嚴肅查處，絕不姑息。

“最高法關于內幕交易的司法解釋已經通過，但是還需要走一些程序。”上述負責人稱，這項司法解釋將成打擊內幕交易的強有力支持。

⊙記者馬婧妤 ○編輯艾家靜

【案件一】

李黎明涉嫌職務侵占、內幕交易等多項違法

今年1月10日，證監會對招商證券原保薦團隊負責人李黎明涉嫌在從事項目保薦期間的違法違規事項立案調查。調查發現，李黎明涉嫌職務侵占、內幕交易、違規購買所保薦的擬上市公司股權等多項違法違規行為。

經查，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團隊負責人，在負責人保薦漫步者等多家公司發行項目過程中，以自己實際持有并控制的上海嘉辰投資咨詢公司、萬安嘉辰投資咨詢公司名義，或借用無錫同誠投資擔保公司名義，通過虛構中介業務方式，侵占招商證券資金3000余萬元，該行為構成經濟犯罪。

同時，在2011年3月漫步者擬定2010年度利潤分配方案的價格敏感期內，李黎明作為漫步者上市保薦團隊負責人，利用其弟李某某賬戶交易漫步者股票281萬元，實際獲利9萬元。該行為涉嫌構成《刑法》關于內幕交易的規定。

4月11日，證監會依法將上述李黎明涉嫌犯罪的事實、證據移送公安。

另外，證監會查明2010年3月，李黎明在擔任江西西林科上市項目保薦團隊負責人期間，以實際控制的上海嘉辰名義，出資3000萬元購買江西西林科5%股權。證監會將按照有關程序依法對其進行行政處罰。

上述負責人稱，李黎明案是發生在保薦業務過程中的違法違規案件，涉案主體職位較高、涉案金額巨大、涉及業務單位較多、違法事項繁雜，典型性很強。

“李黎明置法律法規和職業操守于不顧，破壞證券市場秩序、侵害投資者合法權益，實為證券公司投行業務中的害群之馬，其行為相當惡劣、性質非常嚴重。

該負責人指出：本案的迅速查處，再次表明證監會嚴格執法、依法查處證券違法違規行為、維護市場“三公”原則的堅定決心，并將進一步匡正行業風氣，促進投行業務和證券市場更加規范健康發展。

【案件二】

吳建敏涉嫌內幕交易被移送公安

去年11月11日，證監會根據相關舉報線索，對原利安達會計師事務所合伙人、北京天健興業資產評估公司總經理、證監會并購重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規交易股票行為立案稽查。去年12月，證監會已解聘吳建敏并購重組委委員職務。

經查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營業部開立的賬戶進行股票交易。

2010年，吳建敏因北京天健興業總經理身份，為收購項目提供資產評估服務，為內幕信息知情人，其借用蘇某某賬戶，在科達機電與恒力泰收購項目敏感期內買入科達機電3萬股，成交55.3萬元，后賣出獲利15萬元。

2009年，中材股份增資擴股祁連山項目實施期間，吳建敏作為利安達會計師事務所合伙人，為祁連山提供清產核資審計服務，為內幕信息知情人，但其借用蘇某某賬戶在價格敏感器內買入祁連山10萬股，成交115.8萬元，獲利28.5萬元。

吳建敏上述行為涉嫌構成《刑法》關于內幕交易犯罪的有關規定，證監會依法將其移送公安機關查處。

同時，證監會還依法對吳建敏其他違法違規行為進行了查處。一是吳建敏前述內幕交易科達機電行為同時涉嫌違反《證券法》有關規定；二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽擬發行股份購買股權項目提供評估服務期間，在法定禁止期內違法買賣紅太陽股票14.4萬股，成交214.7萬元，盈利17.9萬元。對于這些行為，證監會將按程序依法進行行政處罰。

上述負責人強調，對于證監系統內任何違法違規行為，證監會都將采取“鐵腕治軍”的態度，嚴肅查處，絕不姑息。

【案件三】

中投合拓未依法披露持股信息遭處罰

2010年3月29日，根據深交所監控發現的線索，證監會對“羅某”等賬戶未按規定披露持股信息案立案調查。

經查，2009年2月6日，在北京注冊的中投合拓投資控股有限公司控制“羅某”賬戶及“中子匯金(北京)投資管理有限公司”賬戶持有中匯醫藥股票592萬股，占中匯醫藥已發行股份的5.17%，超過其已發行股份的5%，但未履行披露義務，也未向有關部門報告。

該行為違反了《證券法》第八十六條規定，構成《證券法》一百九十三條“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息”行為違為此，證監會決定對中投合拓給予警告，并處以30萬元罰款；對時任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬元罰款。

【案件四】

開元集團涉嫌內幕交易

2010年9月，證監會對江蘇開元國際集團(下稱開元集團)涉嫌內幕交易行為立案稽查，去年4月，證監會將該案移送公安機關查處，目前已偵查終結。

經查，2007年2月，江蘇開元向其控股股東開元集團回報2006年度利潤分配預案，內容為10股派現1.1元，時任開元集團董事長兼黨委書記丁建明指示江蘇開元按照最高比例制定分配方案，最終確定為10送2轉送7股派1元現金。

2007年初，丁建明向開元集團合作方陳某借用其控股企業“尚華建材”與“華遠投資”證券賬戶由開元集團使用，并安排開元集團財務人員向上述兩賬戶轉入2000萬元。丁建明指揮在內幕信息敏感期內利用上述賬戶買入江蘇開元股票317萬股，確定分紅后賣出獲利1109萬元，全部轉回開元集團。

證監會有關部門負責人強調，上市公司大股東不得濫用自身地位，通過非法手段牟利，破壞證券市場運行秩序，損害投資者合法權益。同時，任何試圖掩蓋其犯罪行跡的行為終會被揭穿，希望潛在違規者不要抱有僥幸心理。