證監會通報李黎明等四案稱大案量超所有成熟市場總和

2012年05月11日 03:54
來源：21世紀經濟報道作者：楊穎樺

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證監會主席郭樹清掀起的內幕交易“零容忍”風暴再度提速。

5月10日下午，證監會召開新聞發布會，通報四起案件，包括前重組委委員吳建敏涉嫌違法違規案、前重組委委員招商證券保薦團隊負責人李黎明等涉嫌經濟犯罪及證券違法違規案、江蘇開元國際集團涉嫌內幕交易案和中投合拓未按規定披露持股信息案等。其中前兩案已移送公安機關。

其中吳建敏和李黎明案件均是前期社會關注度極高、影響力巨大的案件，從收到線索、立案調查到查實證據移送公安機關，均體現出了快立快查的特點。

對此，證監會相關負責人表示，今后將繼續這種快速立案調查、關注社會熱點的稽查趨勢。據悉，今后四周內仍有重大案件相繼披露。

除了案件披露提速，今年以來，證監會接到的線索、立案的絕對數量和增量都呈現歷年最高趨勢。據了解，各種報案線索不僅遞交到稽查局負責人手中，還有投資者遞交到郭樹清手中的，各類線索均交由相關部門核查。

“我們的態度是有案子就查，歡迎舉報。”上述負責人指出。

但提速背后，目前稽查執法人員配備不足、超負荷運轉的困難也正凸顯。

李黎明、吳建敏案已移送

證監會在收到線索后，從2012年1月10日開始對李黎明進行立案調查。調查發現，李黎明涉嫌職務侵占3000余萬元、涉嫌內幕交易“漫步者”股票、違規購買所保薦的擬上市公司西林科股權等多項違法違規行為。而前重組委委員、原利安達會計師事務所合伙人、北京天健興業資產評估公司總經理吳建敏案則是順藤摸瓜查實的案件。

去年11月接到線索，發現吳建敏存在持有其審核項目的股票等違規行為后，經前期緊張調查，當年12月，證監會解聘吳建敏并購重組委委員職務并予以公告，進一步調查又發現吳建敏存在涉嫌內幕交易“科達機電”違違法買賣“紅太陽”股票等行為。值得注意的是，在證監會對吳建敏十年來的相關賬戶交易記錄進行調查后，最終發現其涉嫌內幕交易行為與原重組委委員職務無關，都發生在其作為會計師事務所和資產評估機構負責人的職務范圍。

“零容忍”艱難前行

稽查“零容忍”提速的同時，因現實存在的多種因素所導致的執法難度也在加大。

首先是受限于行政偵查手段有限，而公檢法對內幕交易等案件的證據要求較高，導致最終移送案件的難度較高。

此外，隨違法手段演進，證監會執法偵查的難度也更高。上述負責人表示，以資金來源核查為例，以前案件中資金大多經歷一到兩道手，現在最多已超過七道，“追一道資金最少的時間要用15天左右，才能查明白，接下來才能繼續往上追，這對調查帶來了很大難度”

更重要的是稽查資源已滿足不了需求。“整個稽查系統都是處于超負荷運轉的狀態。”上述負責人指出。

事實上，證監會稽查人手已處于嚴重不足的狀態，只相當于美國證監會相關執法人數的六分之一。稽查局目前編制僅40人，稽查總隊編制170人，派出機構的人手也顯不足，而美國證監會的執法人員預計年底將達3000人。

但中國市場的違法行為更為復雜，“中國市場所查處的大案要案數量已經超過所有成熟市場的總和。”上述負責人指出。

改變艱難前行，不僅需要增加稽查資源，還需相關法律法規的盡快出臺。據了解，兩高關于內幕交易的最新司法解釋，即將出臺。