證監(jiān)會(huì)外聘委員吳建敏內(nèi)幕交易被抓

2012年05月11日 07:46
來(lái)源：北青網(wǎng)－北京青年報(bào)

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證監(jiān)會(huì)昨天通報(bào)，原并購(gòu)重組委員吳建敏因內(nèi)幕交易已被移送公安機(jī)關(guān)———

富凱大廈1916會(huì)議室是證監(jiān)會(huì)平常舉行新聞發(fā)布會(huì)的地方，而昨天證監(jiān)會(huì)宣布的這起內(nèi)幕交易案卻有些不同尋常，只因存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪的當(dāng)事人是原證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委委員吳建敏。有關(guān)負(fù)責(zé)人當(dāng)場(chǎng)宣布，其已被依法移送公安機(jī)關(guān)處理。

該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清多次強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)要帶頭講誠(chéng)信，面對(duì)巨大的市場(chǎng)利益，切不可產(chǎn)生“分一杯羹”的念頭，從事內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。對(duì)于任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。

-借用他人賬戶多次內(nèi)幕交易

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開(kāi)始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶進(jìn)行股票交易。

2010年2月10日，廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司和佛山市恒力泰機(jī)械有限公司確定收購(gòu)計(jì)劃，2010年4月29日上述收購(gòu)信息公開(kāi)，公開(kāi)前上述信息為內(nèi)幕信息。

吳建敏作為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理，為科達(dá)機(jī)電收購(gòu)恒力泰提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)，屬于《證券法》規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人。吳建敏借用蘇某某賬戶在2010年3月10日買(mǎi)入“科達(dá)機(jī)電收股票3萬(wàn)股，成交金額55.3萬(wàn)元，5月5日、5月7日全部賣(mài)出，獲利15萬(wàn)元。

然而，這并非吳建敏的第一次。2009年4月13日，中國(guó)中材股份有限公司增資控股甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司方案確定。吳建敏作為利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司合伙人，為祁連山提供清產(chǎn)核資審計(jì)服務(wù)。吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期買(mǎi)入“祁連山水股票10萬(wàn)股，11月3日、11月16日全部賣(mài)出，成交金額115.8萬(wàn)元，獲利28.5萬(wàn)元。

-吳建敏被移送公安機(jī)關(guān)查處

2011年11月11日，根據(jù)相關(guān)舉報(bào)線索，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。經(jīng)過(guò)前期緊張調(diào)查，2011年12月，證監(jiān)會(huì)決定解聘吳建敏并購(gòu)重組委員會(huì)委員職務(wù)并予以公告。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳建敏的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》中內(nèi)幕交易犯罪行為，將吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的情況移送公安機(jī)關(guān)查處。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還依法對(duì)吳建敏其他違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。

-違法行為與并購(gòu)重組委員身份無(wú)關(guān)

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，吳建敏屬于因與上市公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系暫時(shí)有機(jī)會(huì)直接獲得內(nèi)幕信息的臨時(shí)內(nèi)幕信息知情人，本應(yīng)保守上市公司秘密，禁絕交易，但是卻利用具有重大價(jià)值的未公開(kāi)信息，為己謀取私利。

吳建敏身為被證監(jiān)會(huì)聘任的并購(gòu)重組委委員和業(yè)內(nèi)資深專業(yè)人士雙重身份，熟悉市場(chǎng)規(guī)則和相關(guān)法律規(guī)定，理應(yīng)較一般市場(chǎng)投資者更為審慎地從事證券市場(chǎng)投資行為。但其反而蓄意借用他人賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，意圖規(guī)避法律，是故意犯罪行為。

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