FBI介入摩根大通巨虧事件

2012年05月17日 00:47
來源：21世紀經(jīng)濟報道作者：秦偉

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越來越多的監(jiān)管機構介入調查摩根大通的巨虧。

美國時間5月15日，繼美聯(lián)儲和美國證券交易委員會(SEC)表示將對虧損交易進行調查后，美國聯(lián)邦調查局(FBI)也介入摩根大通巨虧交易調查。

“FBI的調查主要是維護公眾利益，一般會看是否涉及違法犯罪行為?！币幻辉妇呙姆扇耸拷榻B，F(xiàn)BI的職責并不僅限于通常意義上的刑事案件，公司欺詐(Fraud)、證券市場欺詐、貸款欺詐等都在FBI調查范圍之內。

消息指該案由FBI紐約分局處理，目前正處于初步問訊階段，并沒有摩根大通雇員遭到指控。

摩根大通的股東并未受到FBI調查的影響。5月15日，在年度股東大會上，設立獨立董事會主席的提案并未通過，CEO戴蒙不僅保住主席一職，他2300萬美元的薪酬也獲得了91%的支持。

聯(lián)合調查

上周，SEC已經(jīng)開始了對摩根大通的調查，重點在于評估其風險監(jiān)控措施是否有效。

“FBI的重點可能在于整個交易過程中是否涉及欺詐等違法犯罪行為，個人或者組織是否從中非法獲利?！鄙鲜龇扇耸勘硎?，調查持續(xù)的時間則要根據(jù)案件本身的復雜程度等因素決定。

FBI下設的金融犯罪部門(FCS)負責調查金融機構、保險、證券市場的欺詐行為以及洗錢等犯罪行為，包括大宗商品欺詐(包括外匯交易和貴金屬交易欺詐)、旁氏騙局、操縱市場等行為。截至去年底，F(xiàn)BI正在調查的證券和大宗商品交易欺詐案件達1846個，罰款1.13億美元，沒收財產(chǎn)7.51億美元。

金融危機期間，F(xiàn)BI就曾介入對金融機構的調查。2008年9月，F(xiàn)BI開始調查房利美、房地美、雷曼兄弟、美國國際集團(AIG)及其高層管理人員是否存在抵押貸款欺詐行為，旨在確定這些金融機構中是否有人應為提供錯誤信息而負責。

“FBI的調查可能會涉及摩根大通一些內部相關文件?！鄙鲜龇扇耸空J為，諸如記錄高管決策的一些文件、電話記錄等可能會被查看。他進一步指出，根據(jù)相關法律以及FBI的規(guī)定，調查涉及的信息是不會被公開的。

根據(jù)FBI的公開信息，F(xiàn)BI在調查過程中負責搜集證據(jù)，之后將相關證據(jù)呈交給恰當?shù)臋z察官或者司法部官員，由其決定是否檢控。

“FBI可能與SEC合作調查。”前述法律人士表示，由于兩個機構的調查可能涉及相同文件，而SEC又是FBI的合作伙伴之一，不排除二者合作調查的可能。

此前，在調查美國上市的中國公司的財務問題時，F(xiàn)BI和SEC就已緊密合作。FBI在SEC內設立工作小組，主要負責調查通過反向合并美國空殼公司而進入美國股市的中國企業(yè)。

啟用薪酬追溯機制？

摩根大通內部對巨虧也做出了系列反應。

“我們會做出正確的決定，其中可能包括考慮啟用薪酬追溯機制?！贝髅稍诠蓶|年會后表示。

高管薪酬追溯機制，是金融危機后美國銀行業(yè)實施的一項針對金融業(yè)高管薪酬的措施，即無論是業(yè)績或個人行為出現(xiàn)差錯，公司都有權追回此前已經(jīng)向高管發(fā)放的部分薪酬。

摩根大通的公開資料顯示，在公司高管離職后，其所有的股權獎勵將受薪酬追溯機制的約束。對于像德魯這樣的經(jīng)營委員會成員，如果由于自身疏忽或不恰當?shù)男袨閷е挛茨芗皶r發(fā)現(xiàn)、報告或評估有關業(yè)務風險，摩根大通可以決定取消本應屬于該高管的那部分未授予或未行使的股權，也可以要求其償付已經(jīng)授予的股權獎勵。

今年初，瑞銀(UBS)已經(jīng)試用了這一機制。去年，瑞銀因魔鬼交易員損失20億美元。在此情況下，除了壓縮獎金池總額，瑞銀還對部分高薪銀行家啟用了薪酬追溯機制，上一年獎金超過200萬瑞士法郎的銀行家們不得不吐回50%的股權獎勵。

在摩根大通公布20億虧損后，受傷的除了已經(jīng)離任的首席投資官德魯(Ina Drew)和飽受壓力的戴蒙，還有剛在今年第一季度買入60.6萬股摩根大通股份的索羅斯。

自5月10日公布虧損消息至今，摩根大通股價已經(jīng)從每股40.74美元跌至36.24美元，索羅斯所持股份市值在3天內就蒸發(fā)了273萬美元。