揭秘“倫敦鯨”幕后團(tuán)隊(duì)：高管有前科監(jiān)管現(xiàn)真空

2012年05月23日 03:16
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：楊可瞻

0人參與0條評(píng)論

“倫敦鯨”的擱淺，使其背后的首席投資辦公室 (ChiefInvestmentOffice，簡(jiǎn)稱CIO)像黑洞吸引光線一樣吸引著人們的視線。

一個(gè)問(wèn)題隨之而來(lái)：摩根大通巨虧只是因?yàn)槊餍墙灰讍TBrunoIksil胃口太大，還是與CIO本身存在某些千絲萬(wàn)縷的關(guān)系？

風(fēng)險(xiǎn)官的“前科”

作為首席投資辦公室的高管之一，IrvinGoldman正成為新的焦點(diǎn)。2012年2月，摩根大通正式認(rèn)命IrvinGoldman為CIO的首席風(fēng)險(xiǎn)官。此前，IrvinGoldman在CIO團(tuán)隊(duì)中主要負(fù)責(zé)對(duì)摩根大通日常交易與投資中的利率與匯率風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

當(dāng)記者登錄LinkedIn網(wǎng)站 (注：美國(guó)職業(yè)社交網(wǎng)站)瀏覽IrvinGoldman的履歷時(shí)卻發(fā)現(xiàn)，從2001年2月離開瑞士信貸第一波士頓銀行再到2010年9月正式加入摩根大通，IrvinGoldman在履歷中對(duì)其間長(zhǎng)達(dá)9年的工作去向只字未提。

實(shí)際上，在加入摩根大通之前，IrvinGoldman還曾在紐約康特-菲茨杰拉德證券公司的債券資本市場(chǎng)部擔(dān)任主管。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn)，2003年7月，IrvinGoldman加入紐約Cantor證券公司，他的主要工作是幫助公司拓展債券的銷售與交易業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)建立一個(gè)資產(chǎn)管理部門。“但由于他造成了交易損失，并引發(fā)監(jiān)管部門的調(diào)查，IrvinGoldman在2007年10月離開了Cantor。”知情人透露。

據(jù)悉，IrvinGoldman在Cantor任職期間所負(fù)責(zé)的MBS部門出現(xiàn)了3000萬(wàn)美元的損失。

知情人士也指出，摩根大通在雇用IrvinGoldman時(shí)其實(shí)已經(jīng)知曉。

2010年4月，Cantor一案終于有了結(jié)果：紐交所高增長(zhǎng)板市場(chǎng)(NYSEArca)對(duì)Cantor證券公司處以25萬(wàn)美元的罰款，理由是后者疏于對(duì)其債券資本市場(chǎng)部CEO的監(jiān)管。盡管NYSE在文件中并沒(méi)有直接指控IrvinGoldman的行為不當(dāng)，但卻披露了2006年1月～12月間IrvinGoldman同時(shí)在私人賬戶和公司的自營(yíng)賬戶下買賣某只生物科技股票的事實(shí)。

在眾多關(guān)于IrvinGoldman的疑問(wèn)中，有一個(gè)巧合不得不提。就在IrvinGoldman升任為摩根大通CIO首席風(fēng)險(xiǎn)官前，他59歲的姐夫BarryZubrow剛剛從這個(gè)位子上退下來(lái)。

虧損數(shù)字不斷上升

如果說(shuō)雇用有前科的風(fēng)險(xiǎn)官還只是個(gè)別情況，并不足以影響整個(gè)團(tuán)隊(duì)，那么CIO下屬的倫敦和紐約兩個(gè)分支機(jī)構(gòu)之間互相掐架，并造成內(nèi)部監(jiān)管真空的狀況，或許才為今天的巨虧埋下了最嚴(yán)重的禍根。

一直以來(lái)，由于有CIO最高主管——首席投資官InaDrew的坐鎮(zhèn)指揮，其下設(shè)的倫敦、紐約交易團(tuán)隊(duì)之間的關(guān)系還算平和。然而，自2010年InaDrew患上萊姆病后，她經(jīng)常無(wú)法正常辦公，監(jiān)管的真空也使得倫敦和紐約交易團(tuán)隊(duì)間的分化日益嚴(yán)重。

正是在InaDrew患病期間，AchillesMacris管理下的倫敦交易團(tuán)隊(duì)在金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)押注越來(lái)越大。《紐約時(shí)報(bào)》援引一名摩根大通前風(fēng)險(xiǎn)高管的話說(shuō)，“沒(méi)有人可以真正挑戰(zhàn)Macris管理的交易員。”這句話暗示的或許正是Macris麾下的明星交易員“倫敦鯨”——BrunoIksil。

值得一提的是，在披露20億美元交易損失后的幾天里，摩根大通便展開了高層大換血行動(dòng)。據(jù)公司內(nèi)部備忘顯示，CIO倫敦分部總管AchillesMacris已經(jīng)移交目前的工作；而IrvinGoldman則在重組后的CIO中擔(dān)任顧問(wèn)。

摩根大通巨虧已成為既定事實(shí)。華爾街現(xiàn)在更關(guān)心的是，這家老牌銀行到底虧了多少？

來(lái)自英國(guó)《獨(dú)立報(bào)》消息，交易損失可能擴(kuò)大至70億美元。

而據(jù)大摩最新報(bào)告，到今年年底時(shí)，摩根大通將虧損50億美元。理由是，CEO杰米·戴蒙不可能在不考慮按市值計(jì)價(jià)情況下，提前2~3個(gè)季度就確定虧損額，除非公司已人工減小風(fēng)險(xiǎn)敞口或降低期望波動(dòng)。

打印轉(zhuǎn)發(fā)