內幕交易案逐年遞增 2011年審結11件

2012年05月23日 02:30
來源：證券時報作者：張珈

0人參與0條評論

最高院昨日通報《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》有關情況，并披露涉及中關村、ST高陶的黃光裕案及杜蘭庫、劉乃華案的內幕交易詳細情況。

黃光裕內幕交易獲利近4億

據悉，黃光裕作為中關村(000931)董事及鵬泰公司法定代表人時，在上市公司重大資產置換、重組信息公告前，曾先后3次指令他人累計購入中關村股票1.4億余股，成交額18億余元，賬面收益近4億元。

2007年7、8月，中關村擬收購鵬潤控股公司全部股權進行重組。在該信息公告前，黃光裕指使他人以曹楚娟等79人的身份證開立相關個人股票賬戶，且安排妻子杜鵑協助管理以上股票賬戶。其中，2007年8月13日至9月28日間，黃光裕指使他人使用上述賬戶累計購入中關村股票1.04億余股，成交額共計13.22億余元，賬面收益3.06億余元。黃光裕因非法經營、內幕交易、單位行賄案合計執行有期徒刑14年，并處罰金6億元，沒收個人部分財產2億元。

ST高陶(600562)內幕交易案中，中國電子科技集團公司原總會計師杜蘭庫2009年3月23日到中電集團下屬十四所考察，獲悉十四所準備收購南京地區股份制企業借殼上市的內容。3月29日，杜蘭庫根據十四所方面匯報的借殼公司概況，通過互聯網檢索，得知唯一符合借殼條件的公司是ST高陶。3月31日，杜蘭庫陪同中電集團領導參加十四所搬遷儀式期間，南京市政府領導就十四所收購重組事宜出面協調，使杜蘭庫確信十四所擬借殼公司為ST高陶。杜蘭庫次日回到北京后，將十四所欲重組ST高陶的信息告知其妻劉乃華，杜蘭庫2劉乃華共同操作買入ST高陶股票累計13.71萬股，交易金額96.69萬元，獲利173.97萬元。杜蘭庫2劉乃華分別被判有期徒刑6年、有期徒刑3年，并處罰金425萬元。

內幕交易案逐年遞增

隨著我國證券及期貨市場的發展，近年來內幕交易、泄露內幕信息犯罪案件也呈逐年增多態勢。截至2011年底，全國法院審結內幕交易、泄露內幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件，2011年11件。

此次最高院通報的《內幕交易解釋》共11條，全面系統地對內幕信息知情人員、非法獲取內幕信息人員、內幕信息敏感期、內幕交易解泄露內幕信息定罪處罰標準等法律適用問題進行了規定，將于2012年6月1日正式施行。

最高院新聞發言人孫軍工表示，與普通犯罪相比，內幕交易、泄露內幕信息犯罪呈現出社會危害大、專業性強、查處難度大三大特征。證券、期貨犯罪涉案金額大，社會影響面廣，涉及投資者眾多，嚴重危及資本市場運行安全和經濟社會秩序。

值得注意的是，資本市場關系復雜，涉及證券、期貨、法律、會計、計算機和網絡通信技術等諸多領域，犯罪分子往往具有較深的專業背景，熟悉資本市場運行規則和信息技術。

此外，證券、期貨交易具有無紙化、信息化等特點，內幕交易查處難度大。犯罪分子往往利用互聯網等先進技術傳遞信息和意圖，加大了事后取證的難度，導致查辦的內幕交易、泄露內幕信息犯罪案件數量與實發數量相差甚遠。據證監會的材料顯示，2008年初至2011年底共獲取內幕交易線索的案件426件，立案調查的只有153件。鑒于上述情況，最高院、最高檢、公安部、證監會成立整治非法證券活動協調小組，專門負責推進打擊證券、期貨犯罪專項工作。