內幕交易花樣多呈現五大新特點

2012年05月24日 02:06
來源：上海證券報作者：觀察

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證監會稽查局統計數據顯示，2010至2012年4月，監管部門共查處內幕交易案件122起，非正式調查193起，移送公安機關內幕交易案36起，站同期移送總量的64%。同時，2010年來共召開22次發布會，披露31起內幕交易案的查處情況。

證監會稽查總隊成立以來，共承辦257起各類案件，內幕交易案144起，占比56%；近年內幕交易案件占承辦總量的比例逐步上升，從2008年37%上升到2011年的83%。2010年以來查辦內幕交易案件91起，約占同期案件總量的79%。

證監會行政處罰委數據顯示，2007到2012年4月底，處罰委共處罰36起內幕交易案件并做出行政處罰和市場禁入決定，罰沒金額1500多萬元。而自證監會成立以來至2006年，只處罰了內幕交易案件12起。

證監會有關部門負責人表示，當前內幕交易偶發案件趨于減少，呈現出五大特點。

一是涉嫌內幕交易人員隱藏越來越深，信息傳遞難以發現。知情人往往借用非親屬或特定關系人進行內幕交易，查處傳遞過程困難。二是內幕交易主體更加多元化，除了法定內幕信息主體外，其他因為職務關系知悉內幕信息的人員增多，包括上市公司重組各方相關機構人員，保薦人、私募基金、上市公司重組各公司債權人、商業銀行大客戶等。三是復雜性增加，真正的大案呈現集團化、組織化特點，有預謀地進行。四是潛在違法者反調查、反偵察水平越來越高，通過多種手段規避調查、規避刑偵。五是有組織的內幕交易案件往往與上市公司信息披露、操縱市場等其他違法違規案件交叉、結合在一起。