鄭拓老鼠倉非法獲利超1400萬已被采取強制措施

2012年05月24日 03:00
來源：證券時報作者：劉璐鄭曉波

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昨日，證監會通報了交銀施羅德基金公司旗下交銀穩健原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案，鄭拓利用“老鼠倉”非法獲利超過1400萬元。據介紹，目前，證監會已將案件移交公安機關，鄭拓已被公安機關依法采取強制措施。

證監會有關部門負責人告訴記者，這起“老鼠倉”案于2010年9月被立案。調查發現鄭拓相關交易行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條第四款所述違法行為，證監會已將此案移送公安機關立案偵查。該案司法判決后，證監會將對其涉及的行政違法事項依法做出處理。

經查，鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間，利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。鄭拓于2007年3月進入交銀施羅德，2007年3月至2007年6月實際負責交銀穩健基金的具體投資管理工作，2007年7月起擔任交銀穩健基金經理，2009年8月離任。

據介紹，鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規避監管，反稽查意圖明顯，極大增加了調查取證的難度。

調查過程中，當事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調查，對事實一概不予回應，試圖隱瞞真相。稽查人員周密部署，在著重搜集各種直接證據的同時，挖掘間接證據，最終形成了完整的、相互印證的證據鏈。

證監會有關部門負責人指出，該案是典型的基金經理“老鼠倉”案件，鄭拓自上任基金經理到辭職的兩年多時間里，肆意盜取所在基金公司的非公開信息為自己的交易獲利。鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元，單個交易日的交易金額動輒數億元，存在著巨大的尋利空間，他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，違背了基金從業人員對受托管理的基金及基金份額持有人應負有的忠實義務，也侵犯了基金公司的商業秘密。這種先于或同步于有關基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會對相關股票的市場價格產生不利于有關基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財產和基金份額持有人的利益。更為嚴重的是，這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對有關基金及基金管理人的信任，進而對有關基金的市場商譽甚至整個基金行業的發展造成嚴重損害。

該負責人強調，證監會將對基金業中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監管，一經發現查實，嚴懲不貸，堅決打擊。基金經理們應該決不觸碰“老鼠倉”、非公平交易和各種形式利益輸送的法律底線和道德底線。各基金管理公司也應加強內部管控和警示教育，基金業的健康發展有賴于每一位基金從業人員忠實履行對投資者的信托責任義務。