鄭拓老鼠倉非法獲利1400余萬元 已移送公安機關(guān)

2012年05月24日 06:29
來源：新快報

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證監(jiān)會通報稱該案已移送公安機關(guān)，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計鄭拓最高或獲刑10年

新快報訊 最高法22日公布了關(guān)于內(nèi)幕交易案件的司法解釋。這是最高人民法院、最高人民檢察院針對證券、期貨犯罪出臺的第一部司法解釋，將于6月1日正式施行。證監(jiān)會負責(zé)人23日表示，正在與有關(guān)部門密切配合，積極推動市場操縱和老鼠倉的司法解釋出臺。證監(jiān)會同日還通報了多起內(nèi)幕交易案的進展情況，其中前基金經(jīng)理鄭拓因利用未公開信息交易非法獲利1400余萬元，已被公安機關(guān)依法采取強制措施。

據(jù)通報稿，2010年9月，證監(jiān)會對交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱交銀施羅德)交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調(diào)查。經(jīng)查，鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人指出，本案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉”案件，鄭拓自一上任基金經(jīng)理到辭職的兩年多時間里，利用基金經(jīng)理職位特權(quán)，肆意盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過100億元，單個交易日的交易金額動輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間，他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，違背了基金從業(yè)人員對受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負有的忠實義務(wù)，也侵犯了基金公司的商業(yè)秘密。這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對有關(guān)基金及基金管理人的信任，進而對有關(guān)基金的市場商譽甚至整個基金行業(yè)的發(fā)展造成嚴重損害，應(yīng)當(dāng)予以嚴懲。

業(yè)內(nèi)人士表示，按照有關(guān)法律條款，在嚴打“老鼠倉”之下，鄭拓最高可能會被判刑10年。

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