鄭拓內幕交易案非法獲利超李旭利所創私募好望角關門

2012年05月24日 10:24
來源：每日經濟新聞作者：徐皓

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因涉嫌利用未公開信息交易股票，與李旭利案同時偵查的原交銀施羅德交銀穩健基金經理鄭拓一案，昨日證監會對此披露相關調查情況。

從證件會披露的情況來看，鄭拓非法獲利的金額為1400萬元，這已超出此前李旭利案的1000萬元，成為目前因利用未公開信息交易股票行為犯罪的基金經理中，獲利最多的一位。

證監會披露的信息顯示，鄭拓自2007年3月至2009年8月兩年多時間里，利用基金經理職位特權，肆意盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元，單個交易日的交易金額動輒數億元，存在著巨大的尋利空間。

他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利。其使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額5億余元，非法獲利1400余萬元。同時鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬。

對此，證監會有關部門負責人指出，本案是典型的基金經理“老鼠倉”案件，目前鄭拓已被公安機關依法采取強制措施。

在鄭拓被傳言 “已被公安機關逮捕”最為猛烈的日子，雖然其仍出面否認被捕傳聞，但其經營的“好望角”卻在那時悄悄關門歇業。

《每日經濟新聞》記者從上海工商局查詢到，好望角股權投資管理有限公司在2011年6月13日被注銷。這距離公司成立僅一年半的時間。

在公募基金業界時，鄭拓曾是名噪一時的明星基金經理，而在交易施羅德基金期間也正是其聲望的頂峰。其管理的交銀穩健證券投資基金，取得晨星兩年期和三年期五星級基金評價。

在李旭利從交銀基金離職后，彼時的投資副總監鄭拓一度成為其接班人的熱門人選。但其很快隨后辭職，與原交銀施羅德的同事陳曉秋一起創立了其自己的私募基金管理公司——上海好望角股權投資管理有限公司。

然而其獨立門戶后發起設立的私募產品卻表現不盡如人意，其首只產品深藍1號2009年11月份以8400萬的規模發行，運作一年后規模縮水將近9成，而截至2011年4月因“持有人一致同意結束”而清盤時，累計凈值虧損39%。而其另一只產品深藍3號則在運作1年后便因為凈值下跌觸發了止損條款而被中信信托終止，存續期累計收益率為-33.86%。

記者注意到，證監會所披露的鄭拓作案時間為2007年3月至2009年8月期間，而在2007年3月，鄭拓才剛剛從海富通基金公司辭職加入交易施羅德基金公司。這意味著，鄭拓的違規行為貫穿自其在交銀施羅德工作的兩年多時間中。