新大洲A董事長涉嫌內(nèi)幕交易 如認(rèn)定投資者可索賠

2012年05月25日 04:09
來源：證券日報

0人參與0條評論

據(jù)悉，趙序宏此次被調(diào)查或與其夫人去年在新大洲A與棗莊礦業(yè)重組煤礦等資產(chǎn)期間購買股票有關(guān)

-本報記者 馬 燕

新大洲A高管層最近禍?zhǔn)虏粩啵麓笾轆子公司董事長剛剛因公司旗下煤礦罷工事件引咎辭職，昨日晚間新大洲A又公告了董事長趙序宏因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查的消息。

董事長夫人曾涉嫌買股貓膩

新大洲A公告稱，23日，公司董事長趙序宏收到中國證監(jiān)會上海稽查局《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反《證券法》，中國證監(jiān)會決定立案調(diào)查。公司經(jīng)向趙序宏董事長了解，其此前接受了中國證監(jiān)會上海稽查局約談，涉及是否利用內(nèi)幕信息的問詢，因公司于去年啟動了擬與棗莊礦業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司股權(quán)重組子公司內(nèi)蒙古牙克石五九煤炭(集團(tuán))有限責(zé)任公司和內(nèi)蒙古新大洲能源科技有限公司事宜。

有市場人士告訴記者，此次趙序宏涉嫌違法可能是禍起蕭墻。

此前曾有媒體質(zhì)疑趙序宏的夫人王玉英涉嫌買股貓膩。2011年9月，新大洲A董事長夫人王玉英連續(xù)四日買入自家公司股票，交易均價為6.3元左右，累計買入94.57萬股。

但僅僅相隔兩個月，新大洲A就公告稱，公司正籌劃重大資產(chǎn)重組事項。2011年12月1日新大洲揭露重組“底牌”：山東國資旗下的棗礦集團(tuán)擬通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資的方式，持有新大洲A子公司五九集團(tuán)49%的股權(quán)、新大洲能源50%的股權(quán)。不過，頗為兒戲的是，12月22日，公司再度宣稱，該事項并未達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，股票同日復(fù)牌。

由于此次被投資者寄予厚望的重組多次反復(fù)、至今未果，公司股價半年內(nèi)下跌近五成，又在2012年初的兩個月內(nèi)，股價上沖四成。令投資者不禁質(zhì)疑這其中是否暗藏貓膩。

對于王玉英買股，新大洲A證券部人士表示，“經(jīng)了解，董事長夫人買入股票是其認(rèn)為公司股票有投資價值，與公司是否有重大事項發(fā)生無關(guān)。其買入股票時，公司并未與棗礦集團(tuán)接觸。

而對于此前宣稱的重大資產(chǎn)重組最終變?yōu)椴粯?gòu)成重大資產(chǎn)重組，公司解釋稱，股票停牌后公司即委托財務(wù)顧問向相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，發(fā)現(xiàn)不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，即向交易所進(jìn)行了匯報而復(fù)牌，整個過程嚴(yán)格按照程序辦理。

顯然，公司的解釋不足以令投資者和監(jiān)管者信服，在中國證監(jiān)會上海稽查局就是否利用內(nèi)幕信息的問題約談了趙序宏之后，更于5月23日對其下達(dá)了《調(diào)查通知書》

對此，北京威諾律師事務(wù)所楊兆全律師告訴《證券日報》記者，根據(jù)證券交易所的上市公司規(guī)則，重大事項公告前30天是敏感期，公司相關(guān)人員不得買賣該公司的股票。王玉英的行為，很可能是利用其特殊身份，知道了公司重組的內(nèi)幕信息，從而購成內(nèi)幕交易。根據(jù)證券法和刑法修正案規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的內(nèi)幕交易，應(yīng)以內(nèi)幕交易罪追究刑事責(zé)任。

昨日晚間公司公告中還稱，調(diào)查事項僅與趙序宏董事長相關(guān)，目前不影響其履行董事長及總裁職務(wù)。對前述棗莊礦業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司股權(quán)重組公司的子公司不構(gòu)成影響。

但楊兆全指出，如果內(nèi)幕交易成立且董事長泄露了內(nèi)幕信息，則雙方都會受到處罰，趙應(yīng)該被免除公司高管的職務(wù)，甚至是證券市場禁入者。如果構(gòu)成犯罪，則會判處刑罰。

楊兆全還指出，如果證監(jiān)會對內(nèi)幕交易行為作出了認(rèn)定，則投資者可以向法院提出索賠訴訟。

另存明顯利益輸送嫌疑

事實上，新大洲A董事長趙序宏此前還被質(zhì)疑通過股權(quán)收購轉(zhuǎn)讓進(jìn)行利益輸送。

2011年5月20日，新大洲A發(fā)布公告表示，新大洲A投資擬以5億元的價格受讓一部分投資者持有的五九集團(tuán)33.33%股權(quán)。交易完成后，公司將直接和間接持有五九集團(tuán)85.88%的股權(quán)。

資料顯示，這些投資者與新大洲A都有著密切的關(guān)系。除了趙序宏為公司董事長，許新躍為公司董事，王文萱的丈夫黃赦慈除了擔(dān)任新大洲A的董事兼副總裁外，還是新大洲A投資的總經(jīng)理。龍望實業(yè)的法人代表袁鳳女，是五九集團(tuán)第二大股東上海藍(lán)道投資的股東；上海競帆、浙江力達(dá)以及榮興機械皆為新大洲A本田的產(chǎn)品配套商。

按照2009年當(dāng)時的協(xié)議，新大洲A表示五九集團(tuán)為非上市公司，股份缺乏流動性，應(yīng)給予新投資人合理折價以補償。五九集團(tuán)2009年測算的每股收益為0.43元。按照10倍市盈率計算，每股價格為4.26元。新投資人按照8倍市盈率、3元5元/股入股，折價率為18%。

2010年，五九集團(tuán)的每股收益為0.42元，低于2009年，這些投資者卻能以每股5元、11.96倍市盈率將手中的股份重新賣回給新大洲A。新大洲A稱，"2009年五九集團(tuán)增資時，正值全球金融危機爆發(fā)初期，這兩年來煤炭價格呈上升趨勢，我們認(rèn)為給予一定的溢價也是合理的"。

在不到兩年的時間，他們做成了一筆折價買入溢價賣出的好買賣。

對此，楊兆全告訴記者，從上述資料來看，新大洲A確實有明顯利益輸送的嫌疑。這種行為也是證券市場的一個頑疾。目前的法律法規(guī)對利益輸送尚無明確規(guī)定，因此難以直接給予處罰。相關(guān)立法部門應(yīng)該盡快彌補這一法律空白。

打印轉(zhuǎn)發(fā)