操縱證券期貨市場罪一投顧被判4年罰金2300萬

2012年05月26日 01:45
來源：證券時報作者：肖颯

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2004年7月至2005年3月，王某任某投資顧問公司總經理期間，為控制X股票，先后利用其本人及他人身份證開立多個賬戶。同時，以委托理財、國債回購、借款等方式，向出資單位及個人融資。2006年1月9日至2007年7月21日，王某利用X法人股東海南某公司、北京某公司控制了該公司的董事會。后王某通過發布開發高科技產品、企業重組等利好消息的方式影響X的交易價格上升33%，并連續25個交易日交易股票，造成嚴重后果。股票異動被證監會發現并處罰，移交偵查機關處理。

本案涉及操縱證券、期貨市場罪的認定及其刑事案件立案標準。首先，依據我國刑法第182條規定，操縱證券、期貨市場罪是指違反法律規定，采取各種方法，操縱證券、期貨市場罪情節嚴重的行為。

其次，該罪屬于證券犯罪中較為常見的犯罪，作案手段多樣。其作案手法包括：單獨或合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣；與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約等。

第三，操縱證券、期貨市場罪刑事案件立案標準：(一)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的；(二)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的；(三)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的；(四)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的；(五)單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的；(六)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的；(七)證券公司、證券投資咨詢機構、專業中介機構或者從業人員，違背有關從業禁止的規定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節嚴重等。

法院認定，王某操縱證券市場罪成立，判處有期徒刑4年，罰金2300萬元。

(作者單位：大成律師事務所)