去年底以來證監會已公布30多起證券期貨違法案件

2012年06月01日 04:58
來源：證券日報

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加大力度打擊內幕交易等違法違規行為

-本報記者朱寶琛

對于“在加快資本市場誠信建設方面有哪些打算和工作部署”的提問，中國證監會5月31日在《近期投資者關注熱點50問》中明確表示，今后，對內幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等違法違規行為，證監會依然要加大打擊力度，發現問題要更快處理，絲毫也不能手軟。

證監會表示，在監管工作中，誠信和懲戒這兩個詞都很關鍵。誠信兩字，誠是重心，有誠才有信；懲戒兩字，戒是重心，為了戒才要懲。所以去年年底以來，證監會已經向社會公布了30多起證券期貨違法案件，收到了很好的效果。同時，證監會擬制定《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，加強對市場主體及其行為的誠信監督約束，目前該《辦法(征求意見稿)》正在向社會公開征求意見。

“今后，對內幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等違法違規行為，證監會依然要加大打擊力度，發現問題要更快處理，絲毫也不能手軟。”證監會表示，另一方面，證監會也提出，要提高辦案的附加值。就是說，懲罰并不是目的，關鍵是要通過案件的查處，發揮警示作用。

證監會表示，內幕交易是各國市場監管中面臨的共性難題。查辦內幕交易案件，涉及的主體和賬戶數量多、分布廣，尤其是證明違法犯罪者知悉、傳遞內幕信息的難度很大，查證要耗費大量的人力和時間。從社會觀念看，很多人還認為內幕交易不是犯罪，這在其他國家也一樣，比如日本，25年前才把內幕交易定為犯罪，人們的警惕性是逐步提高的。此外，資本市場是全國性的統一市場，而上市公司分散于各地，在查處違法違規行為的銜接上也存在不少困難，除地方保護主義因素外，也存在執法機構缺少專業人員的問題。

證監會同時表態，將持續保持高壓態勢，堅持打防結合，充分發揮已有的綜合防控體系的作用。此外，有些制度安排也可能需要借鑒國外的一些有效做法。比如，在一些國家，和解制度在內幕交易查處過程中發揮了重要作用，被調查者接受監管部門的執行措施，但既不承認也不反駁相關指控。這樣既能提高監管實效，使受損害的其他投資者相對迅速地獲得賠償，也能產生足夠的懲戒效應。