證監(jiān)會首開內幕知情登記罰單：武漢塑料兩高管遭解職

2012年06月04日 07:12
來源：北京商報作者：況玉清

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作為上市公司敏感信息知情人，卻未履行登記義務，武漢塑料(000665)兩名高管不僅丟掉了高管的職位，還同時被處一年的市場禁入。這是證監(jiān)會首度就內幕信息知情人登記制度開出的罰單，此舉對市場的警示意義明顯。

就在人們還在揣測武漢塑料的兩位高管同時辭職的原因時，該公司的一紙公告揭開了其中的原因。武漢塑料日前發(fā)布公告稱，公司5月31日收到證監(jiān)會湖北證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，湖北證監(jiān)局調查發(fā)現(xiàn)，張文盛和王承超在擔任公司監(jiān)事、董事及高管期間，作為工作組成員參加了武漢塑料重組推進工作組會議，知悉公司重組相關信息，但未履行向公司報告的義務。湖北證監(jiān)局認定張文盛、王承超為公司高管不適當人選，決定從今年6月15日一年內，上述兩人不得擔任所有上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務或者實際履行上述職務。

公開資料顯示，早在5月16日，武漢塑料就發(fā)布了關于監(jiān)事張文盛和董事王承超同時離職的公告，離職后，兩人不再在公司擔任任何職務。當時的公告顯示，上述兩人離職的原因分別為“因個人原因”和董因工作安排原因”。不過，從湖北證監(jiān)局的處罰結果來看，張文盛和王承超兩人的離職顯然并非公告解釋的表面原因那么簡單。

這是證監(jiān)會首次就內幕信息知情人登記制度未履行問題而向市場開出的首張罰單，武漢塑料兩名高管因此丟掉職位，同時被市場禁入一年，這種處罰并不多見。

據(jù)悉，王承超除了擔任武漢塑料的董事之外，還擔任公司總經理和財務總監(jiān)兩個重要的職位。2011年報顯示，王承超在武漢塑料所有高管中薪水最高，其年薪為35萬元，而張文盛實際從武漢塑料領取的年薪為8000元。

分析人士表示，“此前很多上市公司對內幕知情登記制度不太重視，武漢塑料的這種情況可能還只是冰山一角，從該公司相關人員受處罰的結果來看，這種處罰是相當重的，這也應該是證監(jiān)會對外釋放的一個重要信號，對于市場警示意義非常明顯，表明證監(jiān)會已經非常重視市場秩序的維護”

實際上，就是這紙罰單公諸于世的當日，證監(jiān)會也對外釋放出了強烈的“輕行政、重監(jiān)管”信號。證監(jiān)會當日表示，今年將取消40%的行政審批項目，將未來資本市場監(jiān)管的重點放在維護市場秩序，創(chuàng)造一個公平、公平、透明的資本市場環(huán)境上來。這也被外界當做是證監(jiān)會監(jiān)管工作轉型的一個重要信號。

上述分析人士認為，從證監(jiān)會近期的動作來看，處罰武漢塑料兩名高管實際上就是維護市場公平、公正的一個具體案例。因此，預計今后證監(jiān)會在打擊內幕交易和股價操縱以及信息披露違規(guī)方面的力度將會逐步加大。