警方披露李旭利老鼠倉案：借身份證開戶案發后逃匿

2012年06月06日 07:37
來源：東方早報作者：楊潔

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2008年12月，時任職交銀施羅德的李旭利。徐曉林早報資料

李旭利曾被稱明星基金經理

◆央行研究生部畢業，1998年加入南方基金，先后管理基金天元、南方穩健成長等基金，2004年開始任南方基金投資總監。

◆2005年加入交銀施羅德基金，2006年任交銀穩健配置基金經理，交銀施羅德投資總監。此時曾被稱為明星基金經理。

◆2009年7月加入私募機構上海重陽投資，旋即傳出遭證監會調查。

昨天上午，上海市公安局經偵總隊召開新聞發布會，披露了三起公安部下發的中國證監會移交案件——“謝風華等人內幕交易、泄露內幕信息案”、“許春茂利用未公開信息交易案”和“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”的偵破經過。其中李旭利涉嫌利用未公開信息交易案備受關注，其涉案情況也被公布。

經上海市公安經偵部門查明，李旭利在擔任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監、投資決策委員會主席期間，指使其親屬借用他人的身份證開立了一些證券賬戶，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金、成長基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。累計交易(買入)金額達5226.38萬余元，非法獲利金額達1071.57萬余元。

據悉，此案目前已移送檢察院審查起訴，將于下周開庭審理。

借用他人身份證開戶

2011年7月，上海市公安經偵部門接公安部下發的中國證監會移交案件，立案偵查“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”。經偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監、投資決策委員會主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息交非法交易股票2只，累計交易(買入)金額達5226.38萬余元，非法獲利金額達1071.57萬余元。

其間，犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業人員不得本人或替他人從事股票交易有關規定的監管，指使其親屬借用他人的身份證，在本市五礦證券某營業部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金、成長基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

案發前，李旭利獲悉其被證監部門行政稽查后選擇了隱匿，并斷絕了與原有社會關系的一切聯系。上海市公安局經偵總隊抽調精干警力組成專案組，一方面搜集固定證據，另一方面細致排查，在北京市公安機關的協助配合下，于2011年8月13日在北京將李旭利抓獲，犯罪嫌疑人李旭利到案后對上述犯罪事實供認不諱。

相關法律獲詳細補充

記者了解到，近年來，上海公安經偵部門與相關行政監管部門全力協作，破獲了21起嚴重擾亂證券市場秩序的案件。上海市公安局經偵總隊副總隊長夏衛東分析，近年來本市證券期貨領域的經濟犯罪，主要集中于內幕交易和利用未公開信息交易。兩種犯罪案件的主體，往往都是上市公司或證券、基金公司高管，層次較高，故犯罪手法往往具有隱蔽性強、社會危害性大等特點。特別是在利用未公開信息交易案中，此類犯罪就是通常民間所稱的“老鼠倉”行為，即證券公司、基金公司等金融機構的從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動的行為。

據悉，近日，最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用也出臺了法律若干問題的解釋，對犯罪主體的認定、對犯罪情節以及對定罪量刑均進行了詳細的補充。

上海經偵部門表態，將進一步加強與證監部門的協作，繼續保持高壓態勢，對相關部門移送的各類線索，在認真核查的基礎上，細致、縝密進行調查，對于觸犯刑法規定的行為，將予以嚴厲打擊，努力遏制上海證券領域違法犯罪的發展蔓延趨勢。

◎　其他兩大相關案件

◆許春茂利用未公開信息交易案

涉案交易資金累計達1.8億余元，被告獲利240余萬元。該案已于2011年10月9日由上海市靜安區人民法院依法判決，被告人許春茂犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金210萬元，退繳贓款予以沒收。

◆謝風華等人內幕交易案

涉案金額達5000余萬元。該案已于2012年1月6日由上海市浦東新區人民法院依法判決，被告人謝風華犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金800萬元；被告人安雪梅犯內幕交易罪，判處有期徒刑一年、緩刑一年，并處罰金180萬元。