新亞太利用65個賬戶操縱ST洛玻虧損543萬 被罰50萬
近日，證監會公布了對中投新亞太中經(北京)投資管理有限公司操縱ST洛玻股票價格行為的行政處罰決定書。新亞太被處以50萬元罰款，新亞太顧問、本次操縱行為直接負責的主管人員李杰偉被處以10萬元罰款。
這起操縱發生在2009年12月3日至2010年7月15日。據行政處罰書披露，新亞太通過使用其控制的65個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，連續交易ST洛玻股票，在自己實際控制的證券賬戶之間交易ST洛玻股票，致使價格從2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元；其中，2010年3月3日，ST洛玻股票價格達到9.93元。
不過，這起操縱帶給新亞太的并不是盆滿缽滿的利潤，卻是約543萬元虧損，以及50萬元罰單。作為新亞太上述違法行為直接負責的主管人員，李杰偉亦收到10萬元的罰單。
據行政處罰書，證監會做出處罰的依據包括在相關證券營業部調取的新亞太交易ST洛玻股票的證券賬戶開立情況，資金劃轉憑證，資產管理協議，新亞太交易ST洛玻股票的數據，相關人員的談話筆錄，ST洛玻股票價格變化情況等證據。
證券時報記者從監管部門有關人士處獲悉，按照證監會行政處罰流程，一般如對法人罰款30萬元以上、對個人罰款5萬元以上，可以召開聽證會。不過，根據證監會行政處罰書披露信息，證監會依法向本案當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。
證券時報記者在中投新亞太投資管理有限公司主頁上看到，其列出了26家分支機構，除本次被處罰的中投新亞太中經(北京)投資管理有限公司外，還有23家投資管理公司、1家擔保公司、1家合伙企業。
這是證監會今年以來公布的第二例關于操縱市場的行政處罰決定，前一例系海通證券機械行業首席分析師葉志剛操縱市場案。
[責任編輯：robot]
標簽：亞太 處罰 股票 洛玻
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