非法獲利超千萬元 李旭利案今日開庭

2012年06月12日 03:09
來源：第一財經日報 作者：程亮亮

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李旭利 資料圖

一波三折之后，“李旭利案”將于今日在上海市第一中級人民法院(下稱“上海市一中院”)第七法庭正式開庭審理。截至《第一財經日報》記者昨日發稿，上海市一中院官網顯示均為“按時開庭”。根據早前上海警方披露，李旭利涉嫌利用未公開信息交易，牟取非法利益達1071.57萬元。

2011年7月，上海市公安經偵部門接公安部下發的中國證監會移交案件，立案偵查了“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”

經偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔任交銀施德基金管理有限公司投資總監、投資決策委員會主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計交易(買入)金額達5226.38萬余元，非法獲利金額達1071.57萬余元。

其間，犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業人員不得本人或替他人從事股票交易有關規定的監管，指使其親屬借用他人的身份證在本市五礦證券某營業部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金、成長基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

實際上，關于“李旭利案”開庭審理的日期可謂一波三折，一直被推遲。

截至記者發稿，記者從上海市一中院網站看到的信息是“李旭利‘利用未公開信息交易罪’案按時開庭”。而這似乎也意味著之前的數次推遲終于在這一次落槌。今日上午9：30將正式開庭審理。

資料顯示，今年3月1日，上海法院網披露稱3月15日開庭審理李旭利案。第一次修正為3月28日，第二次則修正為3月29日，第三次則取消了開庭審理的時間，沒有公布新的開庭時間。

上海警方人士稱，在利用未公開信息交易案中，利用未公開信息交易罪系《刑法修正案(七)》新增罪名，此類犯罪就是通常民間所稱的“老鼠倉”行為，即證券公司、基金公司等金融機構的從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動的行為。

另據了解，近日，最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用也出臺了法律若干問題的解釋，對犯罪主體的認定、對犯罪情節以及對定罪量刑均進行了詳細的補充。

滬上某不愿透露姓名的律師在接受本報記者采訪時表示，李旭利案件的涉案金額達到5000多萬，已經達到刑法180條規定的情節特別嚴重的情形，可能處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

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