李旭利案今日開庭老鼠倉獲利最多或領刑10年

2012年06月12日 08:22
來源：中新網

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中新網6月12日電綜合報道，根據上海法院網此前披露的信息，基金業“老鼠倉”李旭利一案將于6月12日開庭。基金業內投資大佬李旭利老鼠倉非法獲利金額逾千萬元成為至今國內基金業最大“碩鼠”，一度逃匿，后被京滬警方聯手將其抓獲。有律師認為，李旭利可能獲刑高達10年。李旭利若被判實刑將成基金業第三位領刑者。

非法獲利金額逾千萬元逃匿被京滬警方聯手抓獲

2012年3月1日，上海法院網曾披露3月15日開庭審理李旭利案。但隨后延后了開庭時間。此后，上海法院網發布信息稱，該案將于3月28日在浦東新區法院公開審理。

據廣州日報報道，在經過多次變更之后，頗受市場關注的投資界大佬李旭利一案的開庭時間再次敲定為6月12日。根據上海法院網披露的信息，李旭利案屆時將在上海市第一中級人民法院(下簡稱上海市一中院)第七法庭開庭審理，被起訴的案由為涉嫌利用未公開信息交易。

6月5日，上海市公安局經偵總隊召開新聞發布會，通報了近期打擊證券期貨犯罪情況，其中披露廣受社會關注的“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”案情。

經偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔任交銀施德基金管理有限公司投資總監、投資決策委員會主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計交易(買入)金額達5226.38萬余元，非法獲利金額達1071.57萬余元。

案發前，李旭利曾逃匿并斷絕與原有社會關系的一切聯系。京滬警方協助配合，最終在北京將其抓獲。李旭利到案后對上述事實供認不諱。

老鼠倉手法曝光指使親屬借他人身份證開戶操作

現年39歲的李旭利于2010年被曝涉嫌內幕交易。隨后就消失在人們的視野中。2011年7月，上海市公安經偵部門接公安部下發的證監會移交案件，立案偵查“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”

2011年11月29日證監會通報稱，李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務便利，通過其控制的兩個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

而上海市公安局6月5日通報了李旭利 “老鼠倉”案情相關細節。犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業人員不得本人或替他人從事股票交易有關規定的監管，指使其親屬借用他人的身份證在本市五礦證券某營業部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍籌基金、成長基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

將成基金業第三位領刑者

公開資料顯示，李旭利是內地公募基金業元老級人物，1998年加盟南方基金，位至投資總監；2005年加盟交銀施羅德基金，任投資總監。2009年7月，加盟上海重陽投資開始私募基金運作。作為“公轉私”的代表人物，李旭利加盟重陽之后，多次在公開場合批評現行公募基金管理制度。2010年10月李旭利突然辭去在上海重陽的職務，隨后傳出其涉嫌內幕交易被調查的傳聞。2011年8月下旬，李旭利被刑事拘留。

據人民日報報道，在目前已定性為基金經理“老鼠倉”的9人之中，李旭利獲利最大。而李旭利或成為第三位基金業的獲刑者。

公開信息顯示，去年以來，被判刑的基金經理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和長城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑三年、一年。其中，韓剛是業界老鼠倉獲刑第一人。

上海市公安局5日披露信息顯示，原光大保德信基金管理有限公司基金經理許春茂，利用未公開信息交易資金高達1.8億余元，獲利240余萬元。該案已于2011年10月9日由上海市靜安區人民法院依法判決，判處許春茂有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金210萬元，退繳贓款予以沒收。

律師稱李旭利刑期最高將可達10年

2009年2月出臺的《刑法修正案(七)》，將金融機構從業人員的“老鼠倉”行為定義為“利用未公開信息交易罪”，而情節嚴重的依照“內幕交易罪”的規定處罰。這意味著如果法院判處“老鼠倉”行為屬于情節特別嚴重的情形，涉案人員將被判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

人民日報報道稱，北京問天律師事務所律師張遠忠分析認為，如果李旭利此番被定性為內幕交易，其獲刑或將更重，應該在5年左右，而由于目前監管層對于內幕交易的打擊力度逐步加大，李旭利或將被判實刑。

南方日報報道，著名證券律師、上海新望聞達律師事務所律師宋一欣表示，“對‘老鼠倉’和內幕交易是以其客觀行為而非結果來認定，如果參與內幕交易，即使虧損，也是違法行為”。他認為，由于李旭利涉案金額高、影響大，最后判罰結果很有可能會達到“利用未公開信息交易罪”的上限，也即刑期達10年，罰金數千萬。(中新網證券頻道)