李旭利案昨日庭審控辯雙方激烈交火

2012年06月13日 04:51
來源：證券時報作者：吳昊

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昨日上午，備受關注的原交銀施羅德基金投資總監李旭利案在上海第一中級人民法院開庭。證券時報記者在庭審現場看到，控辯雙方就5大焦點問題進行了激烈辯論。檢方認為，應以利用未公開信息交易罪追究李旭利的刑事責任，建議法庭對其處5年以下有期徒刑并處違法所得1倍以上5倍以下罰金，而辯方律師則為李旭利進行了無罪辯護。法庭宣布將會擇期宣判。

五大焦點影響案件結果

李旭利案此前曾經三次更改開庭日期。昨日一早，距離開庭還有一個多小時，旁聽證人已經圍滿了法院側門，李旭利這位昔日掌管百億資金的行業翹楚，為此次庭審帶來特殊意義。9點30分，審判長宣布開庭，李旭利在兩位庭警的協同下來到被告席。整個庭審過程中，即使審判長問李旭利是否要發言，他都搖頭沉默。只有在下午李旭利入庭時，陪審席有人向他打招呼，李旭利才淡然地回以微笑。

庭審過程中，控辯雙方的交鋒主要集中在五個方面。其一，是否指令李智君進行交易。檢方提出，2009年4月7日，時任交銀施羅德投資總監的李旭利，指令五礦證券深圳華富路證券營業部總經理李智君買入工商銀行、建設銀行股票，成交額5226.38萬元，獲利899.92萬元，并分得紅利172.33萬元。辯方律師指出，李旭利當時只是建議并非主觀故意，該營業部是否買了以及買了多少他并不知道，并且檢方沒有提出李旭利下指令的證據，無法以此量刑。

其二，是否利用非公開信息。檢方律師認為當時李旭利作為投資總監，利用職務便利知曉非公開信息并影響股價，并存在客觀交易，滿足非公開信息的未公開性和價格敏感性兩個特征，構成利用非公開信息行為。辯方律師稱，李旭利沒有購買同一階段獲利更高的其他股票，并且其拋出股票的時間晚于所就職基金公司拋出股票的時間，所以不能構成利用未公開信息行為。

其三，涉案金額如何認定。檢方稱只要利用非公開信息交易，不論是否賣出，所涉資金都應為涉案金額，紅利亦應包含在內。辯方律師稱計算非法獲利金額應從李旭利2009年5月27日從交銀離職算起，而當日的股票價格遠低于賣出價格，而工商銀行的172萬元分紅不應計入獲利金額。

除上述三點，辯方律師還就問詢筆錄的可信度及案發后是否曾逃匿做出辯護。

最高將獲5年刑期

檢方對李旭利提起公訴的罪名是利用未公開信息交易罪，即一般所稱的“老鼠倉”。值得注意的是利用未公開信息交易罪與內幕交易罪并不相同，目前國內觸犯利用未公開信息交易罪最高量刑為5年。李旭利辯護律師朱有彬告訴證券時報記者：“利用未公開信息交易罪最嚴重程度為‘情節嚴重’，而根據刑法相關條款的規定，‘情節嚴重’處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金，對于利用未公開信息交易罪來說，并沒有‘情節特別嚴重’這一量刑。”