李旭利案細節：老鼠倉與基金建倉下單間距不到1刻鐘

2012年06月13日 05:05
來源：中國證券網－上海證券報作者：葉苗

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上海公安披露“李旭利案”細節：

“老鼠倉”與基金建倉下單間距不到一刻鐘

備受關注的“李旭利老鼠倉”一案昨日開庭。在各界將目光聚焦在法庭上的同時，本報記者專程采訪了上海市公安局經偵總隊，對“李旭利案”案情做了進一步了解。李旭利參與2只股票累計交易(買入)金額達5226.38萬余元，非法獲利金額達1071.57萬余元。據上海經偵辦案人員透露，李旭利在“老鼠倉”下單完成后的15分鐘內，曾親自操作管轄的基金買入，“時間精確度相當高。

抓捕細節

李旭利一案的發現頗為戲劇性。 2010年7月，監管部門在調查另一起案件時，涉案賬戶包含交銀施羅德基金公司的專戶。在相關材料中，有一份時任該公司投資總監的李旭利的基本情況登記表。然而，這份登記表上，李旭利妻子的身份證號為17位，其父母和岳父母的身份證號只有14位。這一細節引發了此后的調查。

2011年的6月，證監會把案件移交給公安部，公安部隨即下發到上海市公安局。上海經偵經過半個月時間的偵查，于當年8月13日在北京石景山酒店將李旭利抓獲。據介紹，此前李旭利住在朋友家中，時間長了他自覺打擾朋友太多，故而住到酒店中，并用自己的身份證登記。警方打開房門的時候，李旭利正好在房間中。

次日上午6點，辦案人員與李旭利乘高鐵回到上海。“在火車上我們就和他聊天，大家都坐在一起，也沒有戴手銬，畢竟李旭利社會地位比較高，怕他心態承受不了。”辦案人員說，當天審訊持續到晚上，李旭利態度上總體較為配合，吃過晚飯之后，他的態度就開始軟化了。

李旭利在歸案后表達了后悔之情。“他說，自己到了重陽投資，已經成為股東了，一年收入三四千萬一點問題都沒有的。”懊悔之情溢于言表。下單細節

對于庭審上爭論激烈的下單細節，上海經偵也透露了一些具體細節。據介紹，李旭利的“老鼠倉”賬戶在2010年4月7日上午9點半開始下單，到9點32分下單完畢，買入逾5000萬元的工商銀行和建設銀行。在9點45分，李旭利在自己兼職為基金經理的“藍籌基金”上爭親自動手下單買入了工商銀行。

“該基金有兩個基金經理，平時都是另一個基金經理下單。”上海經偵發現，在調閱了幾個月的交易單之后發現，唯獨這筆單子是李旭利下的，其針對性非常明顯。“而且中間間隔時間只有一刻鐘，時間的精確度非常高。

辦案人員透露，李旭利的“老鼠倉”行為可以追溯至其在南方基金任投資總監的階段。在2005-2008年幾年間，其控制賬戶都是由他本人下單，大部分操作都實現了盈利。在其從交銀施羅德辭職之后，在重陽投資期間，他也大量跟倉買進“華僑城”股票。而恰恰是在刑法修正案出臺到他辭職期間，他的這筆買入是讓他人代為操作。“可以看出李旭利是存在一定的僥幸心理，有意在規避。

釋疑：買大盤股之問

對于外界認為李旭利買的是大盤股，很難從基金建倉中獲益一說，上海經偵也給出了解釋。

“利用未公開信息交易罪，關鍵是看你有沒有利用信息，至于賺不賺錢，賺多少錢，那不是問題的關鍵。”辦案人員表示，包括李旭利本人在內的很多人都有一個誤解，即“我沒用自己的基金去推動我持有的股票，就不是犯罪。”但事實上，只要在信息未公開之前利用了信息，哪怕虧損也是違法，也不用考慮基金對股票的推動力度。

另外，交銀施羅德基金對相關股票的買入先于李旭利的“老鼠倉”，李旭利的老鼠倉”的買入是處于建倉期間。辦案人員表示：“哪怕是在基金最后一筆下單前用‘老鼠倉’買入，也同樣是違法。” 但如果普通投資者通過個人研判，預測某個基金要配備某些股票而提前買入，這個行為就是合法的。

據介紹，在“謝風華等人內幕交易、泄露內幕信息案”、“許春茂利用未公開信息交易案”和本起案件之后，有關方面已經積累了一些“老鼠倉案件”的辦案經驗。