湖北證監(jiān)局開“不在計劃內(nèi)”會議 因內(nèi)幕交易令人震驚

2012年06月20日 02:51
來源：第一財經(jīng)日報 作者：周芳

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昨日，湖北證監(jiān)局召開了一場“不在年度計劃范圍內(nèi)”的緊急會議，而會議主題主要是針對湖北最近連續(xù)發(fā)生的幾起令人震驚的涉嫌內(nèi)幕交易案，內(nèi)幕交易防控形勢空前嚴峻。

《第一財經(jīng)日報》記者昨日在會場看到，湖北國有控股上市公司董事長、董秘及控股股東董事長，以及武漢地區(qū)非國有控股上市公司董事長、董秘等60家上市公司100余人悉數(shù)到場。

湖北成內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū)

6月以來，湖北接連有3家上市公司遭中國證監(jiān)會通報調(diào)查：6月1日，華工科技(000988.SZ)接到四份 《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，包括公司董秘劉衛(wèi)在內(nèi)的三名公司高管涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。

次日，武漢塑料(000665.SZ)發(fā)布公告稱，公司兩高管知悉公司重組相關(guān)信息，但未履行向公司報告的義務(wù)，被監(jiān)管部門認定為“不適當人選”

6月15日，證監(jiān)會通報的兩起內(nèi)幕交易案查處情況中又有一案案發(fā)湖北，即湖北中泰及劉琪芳涉嫌內(nèi)幕交易案。據(jù)悉，劉琪芳等人利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易上市公司武漢中商(000785.SZ)股票，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易犯罪，該案已偵查終結(jié)并移送審查起訴。

據(jù)監(jiān)管部門統(tǒng)計，今年前5個月，中國證監(jiān)會共處理違法案件線索123件，新增調(diào)查各類案件138起，分別是去年同期的1.9倍和1.8倍。而今年上半年，湖北轄區(qū)被調(diào)查的市場內(nèi)主體違法違規(guī)案件達到14起，其中由證監(jiān)會稽查總隊直接介入調(diào)查的有5起，與去年同期相比，案件數(shù)量增加200%，高于全國平均水平。

14起案件中有9起已立案，同比增長350%。這14起被調(diào)查的案件中，涉嫌內(nèi)幕交易的案件有12起，占比86%，亦高于60%的全國平均水平。

另外，從內(nèi)幕交易的形式看，湖北內(nèi)幕交易呈現(xiàn)在并購重組領(lǐng)域頻發(fā)、涉案金融大幅增加、上市公司信息披露違規(guī)由虛假披露轉(zhuǎn)向重大事項披露不及時以及涉案人員機構(gòu)有計劃、有部署開展內(nèi)幕交易等新特征。

對此，證監(jiān)會稽查部門一位負責人直言，湖北上市公司在全國排名第九，但該轄區(qū)近一段時間被稽查部門調(diào)查的上市公司數(shù)量竟高居全國第二，湖北已然成為內(nèi)幕交易涉案重災(zāi)區(qū)，如不予以高度重視，任其發(fā)展，將可能嚴重危及當?shù)刭Y本市場的健康發(fā)展。

嚴打還將加碼

在分析湖北轄區(qū)內(nèi)幕交易頻發(fā)的原因時，湖北證監(jiān)局局長芮躍華指出，從轄區(qū)情況看，近年來上市公司并購重組事項不斷增多，由于并購重組決策鏈條長，接觸內(nèi)幕信息人員多，為內(nèi)幕交易提供了可乘之機，導(dǎo)致內(nèi)幕交易呈現(xiàn)易發(fā)。

從上市公司來看，部分上市公司對內(nèi)幕信息的管控意識淡薄，內(nèi)幕信息內(nèi)控制度形同虛設(shè)。近幾年，越來越多的非公眾公司通過中小板、創(chuàng)業(yè)板上市平臺變成了公眾公司，但公司高管思維方式轉(zhuǎn)變步伐緩慢，法律意識也依舊停留在過去私營企業(yè)的經(jīng)營模式中，忘了自身對投資者的責任和義務(wù)。

從董、監(jiān)、高層面來看，部分上市公司高管在接觸到內(nèi)幕信息后，雖然也知道內(nèi)幕交易違法，但僥幸心理嚴重，被眼前短期利益沖昏頭腦，認為可以做到既進行內(nèi)幕交易，又逃避監(jiān)管部門調(diào)查。在這種僥幸心理和投機心理的雙重作用下，受利益驅(qū)使導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生。

此外，對內(nèi)幕交易的打擊力度不夠，也是當前湖北轄區(qū)內(nèi)幕交易頻發(fā)的一個重要原因。對此，湖北證監(jiān)局將轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，日常嚴格要求，及時核查，實行嚴厲的監(jiān)管措施。“該記入誠信檔案的就要記入，該換人的就要換人，該移送司法機關(guān)移送司法機關(guān)，堅決遏制上市公司違規(guī)違法行為。”芮躍華表示。

對此，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部門一位負責人昨日也透露，證監(jiān)會正在通過調(diào)整內(nèi)部體制和機制，加強對內(nèi)幕交易的嚴打力量。湖北證監(jiān)局則將原上市公司二部擬上市公司監(jiān)管工作的職責“剝離出去”，二部將集中精力專注于上市公司內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管。

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