湖北證監局開“不在計劃內”會議 因內幕交易令人震驚

2012年06月20日 02:51
來源：第一財經日報 作者：周芳

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昨日，湖北證監局召開了一場“不在年度計劃范圍內”的緊急會議，而會議主題主要是針對湖北最近連續發生的幾起令人震驚的涉嫌內幕交易案，內幕交易防控形勢空前嚴峻。

《第一財經日報》記者昨日在會場看到，湖北國有控股上市公司董事長、董秘及控股股東董事長，以及武漢地區非國有控股上市公司董事長、董秘等60家上市公司100余人悉數到場。

湖北成內幕交易重災區

6月以來，湖北接連有3家上市公司遭中國證監會通報調查：6月1日，華工科技(000988.SZ)接到四份 《中國證券監督管理委員會調查通知書》，包括公司董秘劉衛在內的三名公司高管涉嫌內幕交易被證監會立案調查。

次日，武漢塑料(000665.SZ)發布公告稱，公司兩高管知悉公司重組相關信息，但未履行向公司報告的義務，被監管部門認定為“不適當人選”

6月15日，證監會通報的兩起內幕交易案查處情況中又有一案案發湖北，即湖北中泰及劉琪芳涉嫌內幕交易案。據悉，劉琪芳等人利用相關重組內幕信息交易上市公司武漢中商(000785.SZ)股票，涉嫌構成內幕交易犯罪，該案已偵查終結并移送審查起訴。

據監管部門統計，今年前5個月，中國證監會共處理違法案件線索123件，新增調查各類案件138起，分別是去年同期的1.9倍和1.8倍。而今年上半年，湖北轄區被調查的市場內主體違法違規案件達到14起，其中由證監會稽查總隊直接介入調查的有5起，與去年同期相比，案件數量增加200%，高于全國平均水平。

14起案件中有9起已立案，同比增長350%。這14起被調查的案件中，涉嫌內幕交易的案件有12起，占比86%，亦高于60%的全國平均水平。

另外，從內幕交易的形式看，湖北內幕交易呈現在并購重組領域頻發、涉案金融大幅增加、上市公司信息披露違規由虛假披露轉向重大事項披露不及時以及涉案人員機構有計劃、有部署開展內幕交易等新特征。

對此，證監會稽查部門一位負責人直言，湖北上市公司在全國排名第九，但該轄區近一段時間被稽查部門調查的上市公司數量竟高居全國第二，湖北已然成為內幕交易涉案重災區，如不予以高度重視，任其發展，將可能嚴重危及當地資本市場的健康發展。

嚴打還將加碼

在分析湖北轄區內幕交易頻發的原因時，湖北證監局局長芮躍華指出，從轄區情況看，近年來上市公司并購重組事項不斷增多，由于并購重組決策鏈條長，接觸內幕信息人員多，為內幕交易提供了可乘之機，導致內幕交易呈現易發。

從上市公司來看，部分上市公司對內幕信息的管控意識淡薄，內幕信息內控制度形同虛設。近幾年，越來越多的非公眾公司通過中小板、創業板上市平臺變成了公眾公司，但公司高管思維方式轉變步伐緩慢，法律意識也依舊停留在過去私營企業的經營模式中，忘了自身對投資者的責任和義務。

從董、監、高層面來看，部分上市公司高管在接觸到內幕信息后，雖然也知道內幕交易違法，但僥幸心理嚴重，被眼前短期利益沖昏頭腦，認為可以做到既進行內幕交易，又逃避監管部門調查。在這種僥幸心理和投機心理的雙重作用下，受利益驅使導致內幕交易發生。

此外，對內幕交易的打擊力度不夠，也是當前湖北轄區內幕交易頻發的一個重要原因。對此，湖北證監局將轉變監管理念，日常嚴格要求，及時核查，實行嚴厲的監管措施。“該記入誠信檔案的就要記入，該換人的就要換人，該移送司法機關移送司法機關，堅決遏制上市公司違規違法行為。”芮躍華表示。

對此，證監會上市公司監管部門一位負責人昨日也透露，證監會正在通過調整內部體制和機制，加強對內幕交易的嚴打力量。湖北證監局則將原上市公司二部擬上市公司監管工作的職責“剝離出去”，二部將集中精力專注于上市公司內幕交易等違法違規行為的監管。

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