證監會200人全國查內幕交易 大量機構上市公司涉案

2012年07月10日 13:40
來源：齊魯晚報

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本報訊　一場極其嚴厲的監管風暴正在拉開,與當年嚴打基金黑幕和券商亂局遙相呼應。這可能是中國證券史上規模最大的監管風暴。它所涉及的機構層次之高、面之廣、稽查之嚴,可能遠遠出乎市場預料。

李旭利不是一個人在接受審查。“沒收非法所得?罰款?入獄?還是其他?都不知道。”上海一位機構投資人說。就在不久前,他的一位朋友被證監會稽查組帶走。這位人士有不止一位朋友近期被監管部門要求協助調查,主要的原因均為“涉嫌進行內幕交易”

6月12日,一代驕子、原交銀施羅德投資總監李旭利涉嫌利用未公開信息交易一案,在上海市第一中級人民法院開庭審理。在李旭利案開庭期間,其他同類案件的調查和處理正在水面下悄然鋪開。

其中之一,即最近沸沸揚揚的“私募冠軍”——上海紫石投資董事長張超,因涉嫌內幕交易被證監會調查,但滯留美國不歸。其于去年下半年被證監會調查,今年3月已被監控。

“證監會200人的稽查團隊就在那個時候分別奔赴全國主要資本活躍地區,通查內幕交易行為。”該人士透露,此次監管風暴,證監會稽核部門在全國相關領域共招募了200余名科級以上干部,此前在北京集訓一個月。此后,200余人分成若干稽查小組,其中8個小組入滬調查,其他小組進駐北京、杭州、深圳等其他重要區域。

“有很多調查不是通過地方證監局,而是直接由稽查小組執行。”因此,大量案件信息實際上并沒有沉淀到地方證監信息系統。

熟悉案情的人士透露,“被查”嚴厲之程度超乎想象:“不僅要上門搬走電腦,控制手機、座機和材料,個人被監控,辦公和住所附近方圓500米的公用電話也要查。”上述接近監管層的人士稱,“私募絕不止張超一家,被查的還有更大的。”　(據《理財周報》)

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