證監(jiān)會：基金公司投研人員嚴(yán)禁打探內(nèi)幕信息

2012年07月21日 03:38
來源：證券時報(bào) 作者：劉璐

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證監(jiān)會昨日發(fā)布《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(征求意見稿)》，明確禁止基金公司投研人員主動打探內(nèi)幕信息，并要求基金公司引入內(nèi)幕信息知情人登記制度。

《意見》首先明確禁止基金公司從事投資、研究活動的人員主動打探內(nèi)幕信息，并要求基金公司應(yīng)當(dāng)與所合作研究機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，要求其提供的研究報(bào)告不得涉及內(nèi)幕信息。同時，還明確規(guī)定基金公司應(yīng)當(dāng)建立對投資、研究活動的合規(guī)審查機(jī)制，防止內(nèi)幕信息通過外部、內(nèi)部研究報(bào)告或者內(nèi)部投研交流會議等方式進(jìn)入公司投資決策或者投資咨詢流程。

同時，內(nèi)幕信息備案制度也被引入基金公司內(nèi)幕交易防控之中。《意見》要求，因履行工作職責(zé)知悉的內(nèi)幕信息，投研人員必須立即向公司報(bào)告，并進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，在內(nèi)幕信息公開前承擔(dān)保密義務(wù)。

《意見》規(guī)定董事會對建立防控內(nèi)幕交易機(jī)制和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)理層對防控內(nèi)幕交易制度的有效實(shí)施承擔(dān)責(zé)任；從事投資、研究活動的部門承擔(dān)本部門防控內(nèi)幕交易機(jī)制執(zhí)行落實(shí)的直接責(zé)任，投研人員承擔(dān)對內(nèi)幕信息的識別、報(bào)告等職責(zé)，發(fā)揮事前甄別與防控作用。

《意見》還規(guī)定，如基金公司未按規(guī)定建立和實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制，則證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴記者，《意見》正式出臺后，將成為對基金公司現(xiàn)場檢查的關(guān)注內(nèi)容之一。除證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定外，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會也將制定自律規(guī)則。

在談及《基金法》修訂草案時，該負(fù)責(zé)人指出，允許基金工作人員投資股票是從疏堵結(jié)合的角度出發(fā)，絕不是為老鼠倉提供方便。對私募基金在監(jiān)管上不能完全按照公募來監(jiān)管，要制定有針對性的措施，在修法的同時證監(jiān)會也在準(zhǔn)備一些相應(yīng)配套的制度。

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