上交所就風險警示股票交易細則公開征求意見（全文）

2012年07月27日 17:36
來源：上海證券交易所

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關于就《上海證券交易所風險警示股票交易實施細則(征求意見稿)》公開征求意見的通知(2012-07-27)

各會員單位及其他市場參與人：

為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風險，保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，本所擬設立風險警示板，對被予以退市風險警示的公司及其他重大風險公司實行另板交易。為此，本所制定了《關于就〈上海證券交易所風險警示股票交易實施細則(征求意見稿)〉公開征求意見的通知》，現向社會公開征求意見。

有關意見或建議請以書面或電子郵件形式于2012年8月3日前反饋至本所。傳真：021-68809609，電子信箱：Trading@sse.com.cn。通訊地址：上海市浦東新區浦東南路528號，上海證券交易所交易管理部，郵編：200120。

上海證券交易所

二○一二年七月二十七日

上海證券交易所風險警示股票交易實施細則(征求意見稿)

第一條為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風險，保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，根據《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱“本交易規則》()上市上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“本上市規則》()和《上海證券交易所會員管理規則》(以下簡稱“本會員管理規則》()上制定本細則。

第二條本所設立上市公司股票風險警示板(以下簡稱“風險警示板()。按照本所《上市規則》被實施風險警示的股票(以下簡稱“風險警示股票”)。被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”)。在該板進行的交易，適用本細則；本細則未作規定的，適用本所其他有關規定。

第三條上市公司股票存在下列情形之一的，自被實施風險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風險警示板進行交易：

(一)被實施退市風險警示；

(二)因暫停上市后恢復上市被實施其他風險警示；

(三)因退市后重新上市被實施其他風險警示；

(四)因其他情形被實施其他風險警示。

出現前款第(一)項情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標識，出現前款規定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標識，

本所可以對出現重大交易異常或者資產重組存在重大不確定性等情形的上市公司股票實施風險警示措施，具體實施辦法由本所另行規定，經證監會批準后實施。

第四條退市整理股票的簡稱前冠以“退市整標識，自退市整理期開始之日起，在風險警示板交易30個交易日，該期限屆滿后的次日予以摘牌。

退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規定的退市整理期。

第五條本所分別發布風險警示股票和退市整理股票的交易信息，會員應當在營業場所對兩類股票的交易信息予以相應獨立顯示。

第六條投資者買賣風險警示股票和退市整理股票，應當采用限價委托方式。