滬深兩市風險警示存差異深交所不設置風險警示板

2012年07月31日 04:04
來源：證券時報作者：胡南

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一紙《上海證券交易所風險警示股票交易實施細則(征求意見稿)》重挫ST股，周一開盤ST類股票紛紛大幅下跌。而這都源于在上述征求意見稿中顯示，在上交所擬設的風險警示板中，風險警示股票價格的漲幅限制為1%，跌幅限制為5%。

這條規則被市場理解為大利空。而在上交所發布上述征求意見稿后，市場各方對于深交所是否會出臺同類政策的關注度可謂空前。不過，截至目前，深交所方面并沒有發布相關消息，另據有關人士透露，深交所沒有出臺此類政策的安排。就在市場各方還心存猶疑之時，證券時報記者發現，此前發布的退市制度方案中，已經明確表示深滬兩市在風險警示方面將存在一定差異。

在6月28日發布的《關于改進和完善深圳證券交易所主板、中小企業板上市公司退市制度的方案》答記者問中，深交所發言人明確表示：“深滬兩市退市制度改革的方向和思路總體上是一致的，總體框架和主要退市條件基本相同，但在風險警示和退市后續安排方面存在一定差異。在風險警示方面，深市主板、中小企業板通過設置退市風險警示標識*ST的方式進行相關公司的風險警示，而滬市通過設置退市風險警示標識*ST以及風險警示板的方式向投資者警示風險”——該表述佐證了深交所不會出臺上交所上述類似政策的消息，因為深交所退市制度安排中并無設置風險警示板的計劃。

而上交所方面，對于風險警示板的設置安排，在此前6月28日的退市制度方案答記者問中早有所提及。上交所表示，對于風險警示板的其目標是向投資者提示重大風險，上交所可以根據風險警示的需要，對風險警示板采取必要的交易限制措施、市場監控措施和投資者適當性管理措施，對板塊內公司實施嚴格的信息披露監管。其中，就交易限制措施，上交所的表述為：可以對風險警示股票(除退市整理股票外)漲跌幅實行限制，要求投資者只能使用限價委托方式交易；規定單個賬戶的單日單只股票的累計買入數量不得超過一定數量。