上半年新增內幕交易案96起

2012年08月04日 03:11
來源：上海證券報作者：孫霖

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昨日，證監會通報了2012年上半年證券期貨稽查執法情況。在繼續嚴厲打擊內幕交易、惡意炒作等行為的基礎上，證監會采取了多種措施，有效提高了對違法違規行為的監控發現能力和案件調查效率。上半年證監會共受理案件線索230起，是去年同期的1.9倍。

在證券期貨稽查執法工作過程中，證監會擴大了案件線索的來源，加大了案件查辦力度。上半年，證監會共受理案件線索230起，是去年同期的1.9倍。其中，受理信訪舉報線索66起，占期間線索總量的28.7%，是去年同期的2.5倍；新增案件調查180件，是去年同期新增案件總量的1.7倍。

打擊內幕交易依然是證監會稽查執法的重點。上半年稽查執法過程中，新增內幕交易案件96起，占新增案件的53.3%。證監會有關部門負責人表示，從上半年查處的內幕交易案件看，違規行為呈現出主體日趨多元，行為更加隱蔽，案件復雜度進一步增加的特點，尤其是華工科技高管人員內幕交易案等上市公司高管惡意內幕交易案高發、多發，打擊內幕交易任務仍然艱巨。

同時，針對“高送轉”概念炒作和“炒新、炒小、炒差”等嚴重擾亂證券市場秩序的惡意炒作行為，證監會也加大了監控力度，并對典型的異常交易賬戶進行立案調查，及時制止和查處違法違規行為。

上半年，證監會進一步優化了辦案模式，積極推進會機關與派出機構聯合辦案以及派出機構之間的跨轄區異地、交叉辦案，有效發揮全系統稽查執法的整體合力，并加大調查、督導、復核、移送等各環節的協調配合，努力做到各環節無縫銜接。同時，證監會通過召開包括交易所、會機關與派出機構等系統內單位和公安等部門的稽查執法聯席會議，重點研究解決執法各環節影響效率效果的突出問題，全面提升證券執法效率效果。

此外，在開展稽查執法工作的同時，證監會還加強與公安、司法機關的合作，加大刑事追責力度，并加大了執法宣傳力度，發揮其警示教育作用。

證監會有關部門負責人表示，查處市場違法違規行為，保障市場公開、公平和公正，切實保護投資者合法權益不受侵害，是監管部門的重要職責。近年來，打擊內幕交易、操縱市場等違法行為一直是監管部門和公檢法等部門執法的重點，三年半來證監會共啟動案件調查789起，每年均在200起以上。

該負責人表示，監管部門加大案件查辦的披露力度，進一步增加執法工作的透明度，目的在于通過揭露違法行為，進一步提升投資者風險識別水平，發揮社會各方面的監督作用，修正市場主體行為。

“實踐證明，證監會堅持打防并重，發揮全社會的監督作用，對遏制違法違規行為是大有裨益的，加強稽查執法會促進資本市場的健康發展，與短期市場的波動不存在必然聯系。”該負責人還表示，證券期貨稽查執法是持續的、一貫的，不存在運動式執法。