轉(zhuǎn)融通細則出臺 融券門檻1萬股

2012年08月28日 01:58
來源：每日經(jīng)濟新聞 作者：鄭佩珊

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昨日晚間，《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施細則(試行)》、《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施細則 (試行)》、中國證券登記結(jié)算公司《證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務實施細則(試行)》、《擔保品管理業(yè)務實施細則(適用于轉(zhuǎn)融通)》、《中國證券登記結(jié)算金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則(試行)》、《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務保證金管理實施細則(試行)》、《中國證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務統(tǒng)計與監(jiān)控規(guī)則(試行)》等與轉(zhuǎn)融通有關(guān)的細則同時出臺，并于發(fā)布即日(8月27日)起實施。這標志著轉(zhuǎn)融通試點實質(zhì)性開啟。

最低筆數(shù)不低于1萬股

據(jù)悉，試點期間，證券出借人僅限于機構(gòu)投資者，證券出借交易實行定價交易。上海證券交易所和深證交易所都表示暫不接受約定申報，暫不對證券出借交易收取費用。

根據(jù)上證所公布試行辦法，證券出借交易實行固定期限，分為3天、7天、14天、28天和182天共5個檔次。上證所接受出借人出借申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。申報當日有效，14:30前可以撤銷。同時，接受借入人借入申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:10。申報當日有效，15:10前可以撤銷。而深交所的申報時間稍有不同，出借人借入和出借申報的時間為每個交易日9：15。

此外，上證所試行辦法規(guī)定出借人申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍，最低單筆申報數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數(shù)量不得超過100萬股(份)。而借入人申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍，最低單筆申報數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數(shù)量不得超過1億股(份)。而深交所對于出借人單筆的最高限額為100萬股。

無須信息披露

對于市場各方關(guān)注的費率問題，試行辦法規(guī)定，證券出借交易期限順延30個自然日以下的，借入人按原費率和順延自然日天數(shù)向出借人支付借券費用；順延超過30個自然日的，借入人自第31個自然日起不再向出借人支付借券費用。借券費用的計算公式為借券費用=出借日證券收盤價×出借數(shù)量×出借日費率×實際出借天數(shù)/360。

另外，在信息披露方面，試行辦法規(guī)定每個交易日證券出借交易期間，上證所發(fā)布出借人非約定申報的即時行情。同時每個交易日開市前，通過網(wǎng)站發(fā)布前一交易日每只標的證券各期限檔次的成交數(shù)量信息。而借入人應當于每個月份結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向上證所報告當月證券出借交易提前了結(jié)、展期、協(xié)商了結(jié)以及違約等情況。

試行辦法還特別規(guī)定，出借人、借入人持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到法定的比例時，應當依法履行相應的信息報告和披露義務。借入人通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。出借人僅因收回出借股票使其持股比例超過30%的，無須履行要約收購義務。

值得一提的是，相對于上證所，深交所公布的試行辦法大致相同。不過深交所規(guī)定接受出借人出借申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00，而接受借入人借入申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：30。

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