中登公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)

2012年08月28日 03:46
來源：證券日報

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關于發布《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)》的通知

各證券經營機構：

為了規范證券出借及轉融通相關登記結算業務，防范登記結算風險，本公司制定了《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)》。經中國證監會批準，現予以發布，并自即日起施行。

特此通知。

中國證券登記結算有限責任公司

二○一二年八月二十七日

第一章 總 則

第一條 為了規范證券出借及轉融通相關登記結算業務，防范登記結算風險，根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)《轉融通業務監督管理試行辦法》以及本公司相關業務規則，制定本規則。

第二條 在上海證券交易所、深圳證券交易所進行的證券出借交易及在證券金融公司進行的轉融通業務的登記結算，適用本規則；本規則未做規定的，適用本公司其他相關規定。

第三條 本公司根據證券金融公司和出借人在上海證券交易所、深圳證券交易所達成的轉融通證券出借交易的成交結果，以及證券金融公司和證券公司向本公司發送的證券和資金劃轉指令，進行證券和資金的劃轉處理。

第四條 證券金融公司開展轉融通業務，應當申請成為本公司的結算參與人。

第二章 賬 戶

第五條 證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，向本公司申請開立轉融通專用證券賬戶，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。

第六條 證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，向本公司申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶，用于辦理證券和資金的劃轉處理。

第七條 證券金融公司申請開立相關證券賬戶和資金賬戶時，應當提交以下材料：

(一)證監會關于設立證券金融公司的批復原件及復印件，或加蓋單位公章的復印件(在復印件上注明與原件一致)；

(二)營業執照原件及復印件，或加蓋單位公章的復印件(在復印件上注明與原件一致)；

(三)組織機構代碼證原件及復印件，或加蓋單位公章的復印件(在復印件上注明與原件一致)；

(四)法定代表人證明書、法定代表人有效身份證明文件復印件和法定代表人對經辦人的授權委托書；

(五)經辦人有效身份證明文件及復印件；

(六)證券資金結算申請表、機構賬戶注冊申請表等；

(七)結算參與人批復文件；

(八)本公司要求提供的其他資料。

第八條 轉融通專用證券賬戶持有證券的，以“中國證券金融股份有限公司轉融通專用證券賬戶”的名義列示在持有人名冊上。

第九條 本公司于每個交易日日終，向證券金融公司發送轉融通專用證券賬戶和轉融通資金交收賬戶的余額及變動明細數據。

第三章 證券出借及轉融通的證券和資金的劃轉

第一節 證券出借及轉融通的證券劃轉處理

第十條 出借人向證券金融公司出借證券的，本公司根據上海證券交易所、深圳證券交易所向本公司發送的成交數據，將相應證券從出借人證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

第十一條 證券金融公司向證券公司出借證券的，本公司根據證券金融公司向本公司提交的證券劃轉指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至證券公司融券專用證券賬戶。

第十二條 證券公司向證券金融公司歸還證券的，本公司根據證券公司向本公司提交的證券劃轉指令，將相應證券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

第十三條 證券金融公司向出借人歸還證券的，本公司根據證券金融公司向本公司提交的證券劃轉指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至出借人證券賬戶。

第十四條 本公司根據證券出借成交結果和證券劃轉指令，按照以下順序分類辦理證券劃轉手續：

(一)出借人向證券金融公司出借證券；

(二)證券金融公司向證券公司出借證券；

(三)證券公司向證券金融公司歸還證券；

(四)證券金融公司向出借人歸還證券。

同屬轉融通證券出借成交結果，或屬于同一類證券劃轉指令的，本公司按照轉融通證券出借成交結果的成交序號或證券劃轉指令序號依次進行證券劃轉處理。

辦理證券出借及轉融通的證券劃轉手續當日，同時需要辦理融資融券業務和充抵轉融通保證金證券的證券劃轉處理的，本公司首先依次辦理融資融券業務和充抵轉融通保證金證券的證券劃轉手續，之后再依次辦理證券金融公司向證券公司出借證券、證券公司向證券金融公司歸還證券、證券金融公司向出借人歸還證券的證券劃轉手續。

第十五條 證券金融公司將自有證券用于轉融券券源的，本公司根據證券金融公司向本公司提交的證券劃轉指令，將相應證券從證券金融公司普通證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

證券金融公司劃回用于轉融券券源的自有證券的，本公司根據證券金融公司向本公司提交的證券劃轉指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至證券金融公司普通證券賬戶。

第十六條 出現證券金融公司向證券公司實際劃付證券數量多于應付數量等差錯情形需要調賬的，由證券公司向本公司提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券公司融券專用證券賬戶劃回至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

出現證券公司向證券金融公司實際劃付證券數量多于應付數量等差錯情形需要調賬的，由證券金融公司向本公司提交證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃回至證券公司融券專用證券賬戶。

第十七條 證券公司向證券金融公司交付轉融券權益補償證券的，應當向本公司發送證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉至證券金融公司轉融通專用證券賬戶。

第十八條 證券金融公司向出借人交付權益補償證券的，應當向本公司發送證券劃轉指令，本公司根據指令，將相應證券從證券金融公司轉融通專用證券賬戶劃轉至出借人證券賬戶。

第十九條 證券金融公司或證券公司應當在本公司截止接受證券劃轉指令的規定時間前發出證券劃轉指令。

在截止接受證券劃轉指令的規定時間前，證券金融公司或證券公司可以撤銷已經發出的證券劃轉指令。

第二十條 本公司在收到成交結果和證券劃轉指令的當日日終，對符合要求的證券劃轉指令進行劃轉處理，且只對已完成證券交收或凈應付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數量，則對該筆證券劃轉指令不做劃轉處理。

第二節 證券出借及轉融通的資金劃轉處理

第二十一條 證券金融公司向證券公司融出資金的，本公司根據證券金融公司向本公司提交的資金劃轉指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至證券公司信用交易資金交收賬戶。

第二十二條 證券公司向證券金融公司歸還轉融資資金、支付轉融資費用、支付轉融券費用和權益補償資金、支付轉融通違約金以及調賬劃轉資金的，應當向本公司發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券公司信用交易資金交收賬戶劃轉至證券金融公司轉融通資金交收賬戶。

第二十三條 證券金融公司向出借人支付借券費用和權益補償資金、支付違約金以及調賬劃轉資金的，應當向本公司發送資金劃轉指令，本公司根據指令，將相應資金從證券金融公司轉融通資金交收賬戶劃轉至出借人資金交收賬戶或其對應結算參與人的資金交收賬戶。

第二十四條 證券金融公司或證券公司應當在本公司截止接受資金劃轉指令的規定時間前發出資金劃轉指令。資金劃轉指令發出后不可撤銷。

第二十五條 本公司在收到資金劃轉指令的當日日間，對符合要求的資金劃轉指令進行實時劃轉處理，且只對對應資金交收賬戶中可劃出的資金進行劃出處理。如果委托劃出的資金大于該資金交收賬戶中可劃出的資金，則對該筆資金劃轉指令不做劃轉處理。

第四章 附 則

第二十六條 轉融通專用證券賬戶中的證券涉及的權益處理，按照本公司現有普通證券賬戶的業務規則處理。

第二十七條 證券金融公司進行自營證券交易的，按照本公司現有業務規則處理。

第二十八條 本公司為證券金融公司向證券公司收取的轉融通保證金提供擔保品管理服務，適用本公司擔保品管理相關實施細則。

第二十九條 本公司根據附件“證券出借及轉融通登記結算業務收費項目和標準”收取相關費用；未特別列示的，適用現有收費標準。

本公司可以根據證券出借及轉融通業務發展狀況，暫免收取“證券出借及轉融通登記結算業務收費項目和標準”相關收費項目的費用。

第三十條 本規則由本公司負責解釋。

第三十一條 本規則自發布之日起實施。

[責任編輯：zenggj] 標簽：證券 公司 金融 賬戶 

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