佛山照明副總及家屬違規內幕交易三人共被罰18萬元

2012年09月24日 02:57
來源：新快報

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新快報訊佛山照明(000541)昨晚發布公告稱，公司于9月20日收到副總經理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉交的中國證監會行政處罰決定書，該書對鄒建平、章敏芝(鄒建平配偶)、周星夫(鄒建平、章敏芝的女婿)在公司2009年籌劃推動投資新能源項目期間利用內幕信息進行股票交易的行為作出行政處罰。證監會認定，鄒建平知悉內幕信息后，在內幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項目情況，并建議章買入股票，其行為構成泄露內幕信息并建議他人買賣，章敏周則在知悉內幕信息后，在內幕信息公開前買入股票，上述3人的行為構成違法。證監會決定對鄒、章敏周三人分別處以10萬元、5萬元和3萬元的罰款。

1、鄒建平全程參與佛照投資新能源事項

2009年起，佛山照明籌劃推動投資新能源項目。2009年5月15日，時任江蘇富瑞藥業副總經理的鄒建平帶碳酸鋰項目專利持有人、華歐技術咨詢及企劃發展有限公司董事長黃某拜訪佛山照明時任董事長、總經理鐘某，建議佛山照明投資新能源。6月13日，鄒建平等人前往青海考察并向鐘某做匯報。7月1日，佛山照明經營管理會議研究碳酸鋰項目，7月29日，時任副董事長莊堅毅與鄒建平、鐘某，黃某等人前往青海考察，隨后決定投資該項目。7月底到8月初，佛山照明籌華歐技術咨鋰能源控股、青海原點多次協商，就設立青海佛照鋰能源開發有限公司一事達成一致，參與人員包括莊堅毅、鄒建平帶青海原點時任總經理王建輝、鐘某，黃某以及鋰能源控股時任法定代表人譚某。

8月18日，佛山照明第五屆董事會第十七次會議上，鐘某表示要加快發展新能源項目，8月22日，鄒建平、鐘某表黃某前往青海實地考察。8月31日發出擬于9月10日召開第五屆董事會第十八次會議的通知，主要討論審議關于投資參股占總股本38%的青海佛照鋰能源開發有限公司的議案，9月10日停牌。停牌前在佛山照明只有鄒建平、鐘某及證券部幾個人知情。當日股價漲幅7.30%，深證成份指數漲幅為1.04%。9月28日，佛山照明聘任鄒建平為副總經理，主管新能源項目業務工作。2009年5月至11月初，佛山照明股價漲幅近40%。

2、鄒建平配偶、女婿提前買入股票獲利

中國證監會調查發現，章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫是鄒建平、章敏芝的女婿。章敏芝賬戶于2000年4月6日在國聯證券開立，于2009年7月20日、9月9日共買入“佛山照明”1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出，獲利9622.54元。章敏芝賬戶對應三方存管銀行賬戶與周星夫賬戶及鄒建平證券賬戶對應三方存管銀行有資金往來，其中與周星夫賬戶間的資金往來較為頻繁。周星夫賬戶于2009年7月12日在國信證券開立，并于7月13日和9月9日共買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出獲利23726.06元。

鄒建平在接受調查時稱，章敏芝賬戶交易資金是其家庭共有財產；章敏芝知道其在佛山照明推動新能源項目，其和章敏芝談過項目基本情況，建議章多關注佛山照明股票。其也知道周星夫交易佛山照明股票一事，認為章周二人交流過佛山照明投資新能源項目的情況。

3、被認定內幕交易3人被罰18萬元

證監會認為佛山照明動議、籌劃、調研、決策與其他公司一起組建新能源項目合資企業，實現從制造型生產企業向新能源開發行業延伸屬于證券法規定的“公司經營方針和范圍的重大變化”，構成內幕信息。而鄒建平全程參與佛山照明投資新能源事項，對涉案內幕信息有非常準確、細致了解，并在內幕信息公開前向章敏芝介紹情況，并建議其買入佛山照明股票，構成泄露內幕信息并建議他人買賣的違法行為。而章、周獲悉內幕信息后，在內幕信息公開前買入股票，也構成違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，中國證監會決定：對鄒建平處以10萬元罰款。對章敏芝處以5萬元罰款。對周星夫處以3萬元罰款。

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佛山照明隱瞞關聯交易家族式經營招非議

2012年7月5日晚間，佛山照明發布公告，公司收到了證監會廣東監管局下發的兩份《行政監管措施決定書》(下稱“決定書》)，責令其說明隱瞞多年的關聯交易情況，涉及2009年-2011年三年的年度報告。

其中一份決定書指出，佛山照明2009年年報、2010年中報及年報、2011年中報及年報未披露與佛山施諾奇加州電氣有限公司、佛山市斯朗柏企業有限公司的關聯關系、關聯交易；未在上述定期報告中披露與(香港)青海天際稀有元素科技開發有限公司的關聯關系；未如實披露與香港天際共同出資設立青海佛照鋰能源開發有限公司的關聯交易。對此，廣東監管局決定對佛山照明采取責令改正的行政監管措施。責令公司予以整改，于收到決定書之日起10日內在中國證監會指定信息披露媒體上，補充披露與施諾奇、斯朗柏企香港天際的關聯關系及近三年的關聯交易情況，以及更正后的2011年年度報告。

根據監管部門要求，佛山照明董事長鐘信才公開了關聯關系及關聯交易的情況，同時對廣東證監局認定的事實不持異議；并誠懇接受廣東證監局對其采取的責令公開說明的措施，且不對廣東證監局的處理決定提出任何申訴。

據介紹，佛山施諾奇加州電氣有限公司等五家公司與鐘信才及佛山照明之間存在關聯關系。其中，施諾奇為鐘信才長子鐘永亮投資設立的外商獨資企業，其次子鐘永暉持有佛山市斯朗柏企業有限公司95%股權；青海威力公司是斯朗柏持有20%股權的有限責任公司；青海天際稀有元素科技開發有限公司在香港注冊，鐘永暉持有29%股權并任董事；上海亮奇電器有限公司為鐘永亮在上海注冊并持100%股權。根據相關規定，該五家公司與佛山照明存在關聯關系。

至于隱瞞關聯關系的原因，鐘信才稱是其本人對相關法律以及有關規則條文理解有誤，對及時說明的時效性、后果以及對董事會功能的認識不足，導致違規。對此，鐘信才向“董事會和中小股東深表歉意”

而在半個月后，佛山照明詳盡披露了鐘信才親屬持股的另外7家公司關聯交易情況。關聯公司主要持股人包括鐘信才兩個兒子、弟弟、妻子之妹等，三年間涉及的關聯交易總額約為1.24億元。