三一集團(tuán)訴奧巴馬：一場(chǎng)希望渺茫的戰(zhàn)爭(zhēng)

2012年10月19日 20:00
來(lái)源：福布斯中文網(wǎng) 作者：三一集團(tuán) 奧巴馬

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“尊嚴(yán)比金錢更重要！公平正義比利益更重要！過(guò)程比結(jié)果更重要！”10月19日的新聞發(fā)布會(huì)上，三一集團(tuán)總裁向文波慷慨激昂，“結(jié)果無(wú)法預(yù)料，但是我們的權(quán)益受到傷害時(shí)，用什么態(tài)度處理很重要。受到了這種不公正的待遇還要忍氣吞聲，這不是我們‘三一人’做事的方法。訴訟費(fèi)不成為一個(gè)問(wèn)題，維護(hù)中國(guó)企業(yè)、維護(hù)三一尊嚴(yán)，比花一些錢更重要。

10月1日，三一集團(tuán)下屬Ralls(羅斯)公司，一紙?jiān)V狀將美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬告上了哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院，指控其違反了美國(guó)憲法保護(hù)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的規(guī)定和法定程序。在此前的9月12日，羅斯公司以同樣的理由將美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“CFIUS”)告上法庭。

“中國(guó)企業(yè)狀告美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬”，這讓三一集團(tuán)的訴訟充滿了噱頭。但在實(shí)質(zhì)上，在很多角度這都是一場(chǎng)史無(wú)前例的訴訟。這是中國(guó)企業(yè)第一次在美國(guó)拿起法律武器對(duì)抗CFIUS的行政決定。而在此前的中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資中，倒在CFIUS下的企業(yè)比比皆是，但都是以忍氣吞聲的撤回申請(qǐng)了解。“一旦此案形成判例，中國(guó)企業(yè)就會(huì)了解美國(guó)出紅牌的底線和規(guī)則。”跨國(guó)訴訟專家愛(ài)郝俊波律師這樣認(rèn)為。

即便是在CFIUS的歷史上，這也是自從成立以來(lái)第一次有相關(guān)公司或者是被審查一方通過(guò)美國(guó)法院提出案子維護(hù)自己的權(quán)益。在屬于海洋法系的美國(guó)，這個(gè)史無(wú)前例的案子所形成的判決，將確定美國(guó)法院判定今后類似案件的審判標(biāo)準(zhǔn)。

今年初，三一集團(tuán)通過(guò)旗下?lián)碛锌刂茩?quán)的羅斯(Ralls)公司展開(kāi)美國(guó)風(fēng)電發(fā)展計(jì)劃，開(kāi)展了Butter Creek項(xiàng)目，先后收購(gòu)了4個(gè)位于美國(guó)俄勒岡州的風(fēng)電場(chǎng)。災(zāi)難隨之而來(lái)，7月25日CFIUS以國(guó)家安全為由要求該項(xiàng)目立即停工、立即移走全部設(shè)備；同時(shí)禁止任何人進(jìn)入，只允許CFIUS同意的美國(guó)人進(jìn)入移走設(shè)備。三一方面接到禁令后，試圖將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給美國(guó)人持有的美國(guó)公司以減少損失，8月2日CFIUS又頒布了臨時(shí)禁令和修改令。禁止該項(xiàng)目使用三一設(shè)備，禁止該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓，直到所有設(shè)備移除完畢。

9月28日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬以同樣理由，簽發(fā)了禁止該項(xiàng)目的行政命令，要求羅斯公司在兩星期之內(nèi)從上述場(chǎng)地撤走全部財(cái)產(chǎn)和裝置，并在90天之內(nèi)從這個(gè)風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目中撤出全部投資。

在三一集團(tuán)副總經(jīng)理、羅斯公司首席執(zhí)行官吳佳梁看來(lái)，整個(gè)案件疑點(diǎn)重重。此項(xiàng)目收購(gòu)自希臘電網(wǎng)公司Terna US，已獲得并網(wǎng)協(xié)議、FAA等所有的合法手續(xù)。盡管此項(xiàng)目毗鄰美國(guó)海軍西北艦隊(duì)一個(gè)空軍基地，但是羅斯公司已經(jīng)按照要求南移了1.5英里，美國(guó)海軍甚至因此致函感謝。

而在此風(fēng)機(jī)項(xiàng)目周圍，已經(jīng)有多個(gè)風(fēng)場(chǎng)已經(jīng)建成或者即將建成。這些風(fēng)場(chǎng)也大多選擇使用非美國(guó)產(chǎn)的風(fēng)機(jī)，其中已建成的Echo風(fēng)場(chǎng)，10臺(tái)為德國(guó)Repower風(fēng)機(jī)，27臺(tái)為丹麥Vestas風(fēng)機(jī)，甚至有7臺(tái)風(fēng)機(jī)設(shè)于飛行區(qū)域內(nèi)。而B(niǎo)utter Creek40MW的項(xiàng)目規(guī)模約占太平洋電力公司總接入規(guī)模的2.26%，并不足以對(duì)電網(wǎng)產(chǎn)生任何安全隱患。

整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程都是由當(dāng)?shù)孛绹?guó)建筑公司Silvey承包，工程監(jiān)理更是一位參加過(guò)越戰(zhàn)的美國(guó)老兵。整個(gè)建筑過(guò)程中有兩個(gè)三一工程師應(yīng)Silvey要求在現(xiàn)場(chǎng)處理技術(shù)問(wèn)題呆過(guò)幾天，其它再?zèng)]有任何一個(gè)中國(guó)人到過(guò)現(xiàn)場(chǎng)。而在整個(gè)調(diào)查過(guò)程中CFIUS官員從來(lái)沒(méi)有到過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查。

7月25日，CFIUS發(fā)布第一道臨時(shí)命令，要求三一停止建設(shè)并撤出所有三一設(shè)備。吳佳梁將其理解為：這個(gè)地區(qū)可能比較敏感，不能讓中國(guó)公民持有該地區(qū)的項(xiàng)目，因此試圖將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給美國(guó)公民持有的公司，以滿足CFIUS的要求。

8月2日CFIUS發(fā)布第二條臨時(shí)命令禁止轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，三一試圖挽回?fù)p失的意圖失敗。“不計(jì)間接損失，直接損失在2000多萬(wàn)美元。吳吳佳梁說(shuō)，而他們提出的補(bǔ)償請(qǐng)求也一再被CFIUS駁回。隨著奧巴馬的總統(tǒng)令的簽署，CFIUS做出的臨時(shí)命令變成了正式?jīng)Q定，“我們不得不把奧巴馬列為起訴對(duì)象，”向文波說(shuō)三一集團(tuán)起訴奧巴馬實(shí)屬被逼無(wú)奈，“不起訴我們不足以向人們證明，我們?nèi)粵](méi)有做什么壞事。

在向文波看來(lái)，美國(guó)對(duì)于什么行為才是妨害國(guó)家安全的認(rèn)定多少有些無(wú)厘頭。“我們國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的專機(jī)是美國(guó)波音的，我們的幾十座核電用的設(shè)備甚至控制系統(tǒng)是美國(guó)的。我們是不是要關(guān)心我們的國(guó)家安全？我們是不是可以認(rèn)為美國(guó)人已經(jīng)在我們中國(guó)埋下了幾十顆原子彈？”

姑且不論羅斯公司是否危及美國(guó)國(guó)家安全。更重要的是整個(gè)調(diào)查過(guò)程中，所有的一切都藏在迷霧之中。為什么選擇三一做調(diào)查？調(diào)查的程序如何？調(diào)查了那些內(nèi)容？為什么做出了禁止的決定？這一切只有一個(gè)答案——“無(wú)可奉告”，有的只是一個(gè)冷冰冰的結(jié)果。“怎么可以先砍頭再說(shuō)理由，甚至砍頭都不需要說(shuō)明。”吳佳梁無(wú)法理解。

不讓被調(diào)查人看到任何法律依據(jù)，也看不到任何事實(shí)依據(jù)和商業(yè)邏輯的依據(jù)，美國(guó)對(duì)外執(zhí)法管理的隨意性在這起案件中暴露無(wú)遺。無(wú)法被準(zhǔn)確定義的“國(guó)家安全”變成了美國(guó)政府行政權(quán)的避風(fēng)港，甚至脫離于司法管轄之外。美國(guó)司法中的無(wú)罪推定原則，變成了有罪推定。司法的程序正義被“莫須有”所取代。

三一集團(tuán)起訴奧巴馬，對(duì)于美國(guó)法制而言，其實(shí)是在涉及“國(guó)家安全”領(lǐng)域的行政權(quán)力是否應(yīng)該被司法權(quán)監(jiān)管，如何監(jiān)管，監(jiān)管多大范圍的問(wèn)題。本質(zhì)上，依然沿襲著美國(guó)法治歷程中，公民權(quán)力對(duì)政府權(quán)力的制約。

這一案件同樣是對(duì)美國(guó)憲法中財(cái)產(chǎn)權(quán)的在一次的闡釋。它表明的是在美國(guó)，外商的合法投資和合法經(jīng)營(yíng)到底受不受到美國(guó)法律的保護(hù)？

“你不同意我們建，我們說(shuō)可以，我們轉(zhuǎn)讓給別人，甚至轉(zhuǎn)讓給美國(guó)人；還說(shuō)不行，你不能轉(zhuǎn)讓；不能轉(zhuǎn)讓我搬走行么？他還不讓中國(guó)人進(jìn)去，你的財(cái)產(chǎn)還不能搬走。”憤怒的向文波甚至用“不講理的地痞”來(lái)形容CFIUS。

“同此前華為、中興的案例相比，三一風(fēng)電項(xiàng)目雖然涉案的金額比較小，但是性質(zhì)更為惡劣。在三一風(fēng)電的項(xiàng)目當(dāng)中我們看到的就是赤裸裸的征收的措施。”商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育這樣認(rèn)為。

“我們一直希望通過(guò)我們的勤奮努力，把三一在美國(guó)的基地建成三一最大的海外高端制造基地，目前在美國(guó)，三一集團(tuán)已經(jīng)建有亞特蘭大和威斯康辛兩個(gè)基地，投資以億美元計(jì)，數(shù)百人就業(yè)于三一在美國(guó)的企業(yè)。這件事情發(fā)生前，我們一直計(jì)劃進(jìn)一步擴(kuò)大三一在美國(guó)的規(guī)模，風(fēng)電也是我們重點(diǎn)培養(yǎng)并計(jì)劃明年在美國(guó)生產(chǎn)的重點(diǎn)產(chǎn)品之一。”吳佳梁的口氣有些“我本將心向明月，奈何明月照溝渠”的不甘。在他看來(lái)，三一的案件會(huì)影響上千家準(zhǔn)備在美國(guó)投資的中國(guó)企業(yè)的信心，這也意味著美國(guó)可能失去幾萬(wàn)甚至幾十萬(wàn)的就業(yè)崗位。

這注定了是一場(chǎng)艱難甚至沒(méi)有希望的抗?fàn)帯Ｒ粓?chǎng)異國(guó)他鄉(xiāng)的訴訟本來(lái)就面臨著一系列的挑戰(zhàn)。而在美國(guó)大選期間，一家中國(guó)公司起訴奧巴馬，這聽(tīng)起來(lái)更像是在為奧巴馬拉選票。“美法院對(duì)美行政部門，特別是牽扯到國(guó)家安全領(lǐng)域時(shí)，會(huì)給予相當(dāng)大的運(yùn)作空間，官司想打贏確實(shí)是存在一定的難度。”該案訴訟律師夏廷康說(shuō)，“不過(guò)，即使全世界認(rèn)為勝訴的可能性只有1%，我們也認(rèn)為比1%要大。

CFIUS規(guī)定總統(tǒng)的有關(guān)行政命令不受違憲司法審查，但跨國(guó)訴訟專家郝俊波律師認(rèn)為依然存在希望。如果法院最終認(rèn)定總統(tǒng)行政命令違反憲法，從理論上來(lái)講，美法院有權(quán)利做出改正，法院可能會(huì)在11月底以前初步裁定案子解散還是繼續(xù)審理。

“如果能夠贏得這場(chǎng)訴訟：它首先是美國(guó)法制的勝利，它也將向全世界昭示：美國(guó)是一個(gè)只要合法投資就能夠得到美國(guó)憲法保護(hù)的國(guó)家，是一個(gè)可以讓投資者放心投資的國(guó)家。”吳佳梁說(shuō)。

[附錄](méi) 中國(guó)企業(yè)近幾年在美遭受“打擊”重要事件一覽表

2005年8月，中海油美國(guó)部分國(guó)會(huì)議員認(rèn)為中海油競(jìng)購(gòu)美國(guó)老牌石油公司優(yōu)尼科危及美國(guó)能源與安全，中海油宣布撤出

2006年3月，聯(lián)想收購(gòu)IBM(微博)的PC部門后，獲得向美國(guó)國(guó)務(wù)院提供逾1.6萬(wàn)臺(tái)臺(tái)式機(jī)及相關(guān)設(shè)備的訂單，被美國(guó)視為威脅國(guó)家安全。

2009年4月，輪胎行業(yè)美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)以影響當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)為由，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出申請(qǐng)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)乘用車輪胎發(fā)起特保調(diào)查。

2010年5月，鞍鋼鞍鋼與美國(guó)鋼發(fā)展合資分期建立的四個(gè)螺紋鋼廠和一個(gè)電工鋼廠，遭到50名美國(guó)兩黨議員的聯(lián)合抵制，理由是將威脅到當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和國(guó)家安全。

2011年10月，中國(guó)移動(dòng)(微博)美國(guó)國(guó)家安全小組以情報(bào)間諜嫌疑為由，拒絕中國(guó)移動(dòng)在美國(guó)開(kāi)展中美兩地長(zhǎng)途電話業(yè)務(wù)、建設(shè)通信設(shè)施的申請(qǐng)。

2012年10月，華為、中興美國(guó)國(guó)會(huì)發(fā)布報(bào)告表示，華為和中興為中國(guó)情報(bào)部門提供了干預(yù)美國(guó)通信網(wǎng)絡(luò)的機(jī)會(huì)，將禁止其在美國(guó)的收購(gòu)及交易，為期一年的國(guó)會(huì)調(diào)查宣布結(jié)束。

2012年10月，美國(guó)商務(wù)部宣布，中國(guó)太陽(yáng)能制造商和出口商將面臨18.32%到249.96%的反傾銷稅和14.78%到15.97%的反補(bǔ)貼稅。