三一告奧巴馬被指愚蠢案件背后或另有目標所指

2012年10月20日 00:25
來源：中國經營報作者：屈麗麗

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起訴奧巴馬被指不明智，且收益不大

三一為何單挑美國“國家安全”

無論是幾年前中海油收購優尼科遇挫，華為收購3LEAF被非正式勸說，還是近期華為、中興的國會山事件，起因都如出一轍，就是美國的“國家安全”。然而，對于大量中國赴美投資人來說，“國家安全”這一寬泛而模糊的概念背后到底代表著怎樣的利益關系卻并不清楚，隨著中國赴美投資企業的增多，人們迫切地需要弄清楚，到底是什么將中國投資攔在美國大門之外。

9月29日，美國總統奧巴馬以威脅美國國家安全為由，簽發行政命令禁止三一集團關聯公司羅爾斯(Ralls)在美國俄勒岡州一軍事基地附近興建4座風力發電場，10月1日，羅爾斯出乎意料地將總統奧巴馬加入訴訟對象，稱其制止交易的決定超出其權力范圍。

據了解，這是美國總統20年來首次否決交易，更是中國企業首次挑戰美國的聯邦政府。

對此，北京中銀律師事務所張錚律師告訴《中國經營報》記者：“盡管三一在該案中的前景并不被看好，但很顯然的是，該案有著重要的歷史意義，而三一在該案背后應該另有目標所指。”

美國總統：為免于信息披露出手

就在9月29日，奧巴馬勒令Ralls在90天內將俄勒岡州的4座風電場出售，在14天內將所有設備和建筑清除干凈。奧巴馬還稱，政府有權質詢Ralls的員工和顧問，以及調查該公司在美國境內的文件和電腦記錄，確保他的命令得到徹底執行。

奧巴馬在聲明中指出：“有可信的證據表明，(Ralls)已采取的行動可能威脅了美國的國家安全。”但是，奧巴馬的聲明沒有就此公布更多的細節。

三一據此將奧巴馬告上法庭，然而，對于這一案件，輿論更多地在討論三一的出人意料，對于總統快速而強硬出手背后的原因卻關注極少，而這一原因，卻與大量中國赴美投資企業的利益息息相關。

值得注意的是，在有案可查的資料中，唯一遭美國總統否決的交易，是中國航空技術進出口公司1990年對美國西雅圖飛機零部件制造商MAMCO公司的收購，當時有著不一樣的政治背景；時隔20年，中美經貿關系之于兩國的利益已經變得非常重要，這一次總統奧巴馬親自出手到底又是為了什么呢？

一位不愿透露姓名的美國律師告訴記者，“因為三一挑戰了美國的底線。”　

“一般來說，按照美國的權力架構，投資或并購的交易案到CFIUS(美國外國投資委員會)即得到終止，因為通常很少有企業愿意挑戰CFIUS的決定，比如華為、中興，他們會抗議美國議員的做法，但卻并不會真正地去起訴美國的總統，而在華為收購3LEAF被CFIUS暗示和勸說之后，華為理智地放棄了這一選擇。

CFIUS又是什么呢？它是一個跨部委的委員會，其職責是對外國兼并收購美國企業的行為進行監督與審批，成立于1975年，由財政部牽頭，囊括了司法部、商務部、國土安全部、能源部等9個政府部門。它根據1950年通過的《國防生產法案》第721條款行事，此后于2007年通過的《外國投資和國家安全法案》又對上述條款做出了修改。按照規定，CFIUS需要審查“交易對美國國家安全所產生的影響”，也因此，它對外國企業能否成功對美投資起著舉足輕重的作用。

但是，長期以來，CFIUS的決策都非常不透明，審核和調查過程都是“暗箱”操作，這也是CFIUS為人詬病之處。在審核過程中，美國情報委員會對每個收購案子出具一個機密的評估報告，只有CFIUS參與者才能看到這份評估報告。有時候，人們也會感受到CFIUS“國家安全”名義背后所掩蓋的競爭者的商業利益，以及美國在一定時間對某一產業的保護傾向。

由此，對于跨國投資企業來說，揭開CFIUS決定背后所掩蓋的真正意圖就顯得極為重要。這也是三一最終選擇起訴CFIUS的一個重要背景。

9月12日，羅爾斯向法院遞交訴狀，將CFIUS和美國財長蓋特納告上法庭，而CFIUS則在9月13日之后向總統奧巴馬遞交了評估報告，奧巴馬于9月29日正式否決Ralls的此次收購。

張錚告訴記者：“由于美國的司法程序是公開的，所以三一通過起訴CFIUS可以要求對方公開其背后的原因，了解整個審查程序，比如在9個組成部門的投票中，到底是哪些部門持反對意見，這些部門反對的原因到底是什么。

事實上，這樣的訴訟對三一的好處可能并不大，但對其他企業卻有非常重要的借鑒意義，通過對反對部門意見的分析，可以讓后來者盡量謹慎選擇在這些領域的投資。

不過，正是基于對這些敏感信息的保護，總統奧巴馬對該交易迅速做出了否決，而奧巴馬的直接介入，巧妙地避開了對敏感信息的披露。

“一般來說，要是單純為了阻止某項交易的發生，總統完全可以選擇在CFIUS敗訴之后再行使這項權力，這樣做的后果甚至可以給交易者增加更多的成本和損失，而總統急于出手的背后，一定是因為擔心某些敏感信息在訴訟過程中的披露。在美國，由于總統的決定免受司法審查，因此總統的否決相當于給CFIUS的決定加上了一把保護傘。”張錚告訴記者。

奧巴馬：不可以成為被告

美國律師Jack告訴記者：“在美國，總統的決定免受司法審查，同時總統個人也擁有民事訴訟的豁免權。”這意味著總統個人通常不會成為民事訴訟的被告。

“我沒有看到起訴書，所以無法進行判斷和評論。但可以肯定的是，從法律程序上來講，起訴奧巴馬肯定是不合適的，更合適的被告應該是總統辦公室或聯邦政府。”張錚表示。

值得注意的是，在國內外媒體報道“三一起訴奧巴馬”一段時間之后，三一集團10月18日的新聞發布會將該說法糾正成“就風力發電項目在美受阻起訴奧巴馬政府一事”

“即使如此，三一的起訴也是非常不明智的做法，因為美國的政治環境是不要把矛盾的本質講得太過透明，很多被CFIUS否決交易的企業，他們通常的做法是擱一擱，然后通過與CFIUS的交涉再去買一個。”一位美國本土企業的負責人告訴記者。

對于不明智的后果，上述人士告訴記者，“三一起訴總統會在美國的政客心目中留下‘鬧’的形象，以后三一再去美國的某個州進行投資，該州的議員很可能就會寫信給三一的合作方，表示該企業在當地是不受歡迎的。這種影響至少會持續三四年的時間。

與此同時，三一的產品、設備在美國市場拓展也受到質疑，因為合作商或者會受到政治力量的左右，或者很可能會擔心動輒產生的訴訟，進而減少對三一設備的采購。在風電場項目的處置中，CFIUS的決定就曾經提到，“三一集團、羅爾斯公司以及該公司兩位股東不得向新買家轉讓三一集團的設備。

2012年三一重工發布的年報顯示，三一的年銷售額為507.76億元，其中國際營收達到34.25億元，同比增長達到60.72%，透露出其海外業務擴張勢頭強勁。不僅如此，三一收購大象(普茨邁斯特)之后，仰賴于并購大象所產生的國際營收，將2017年的營收目標定到了365億歐元。

然而，這一營收目標是否因為該案受到影響正受到關注，“在我看來，三一國際營收中來自美國市場的占比在幾年內很可能不會達到理想狀態。”來自美國本土的企業界人士表示。

“更重要的，三一能否將案件進行下去是一個問題，盡管按照美國法律屬于管轄的原則，該案在當地的聯邦地區法院有管轄權，可以立案，但由于總統免于民事訴訟以及總統決定不受司法審查的規定，這一案件的結果將顯而易見。”張錚表示。

三一：借此博取其他利益

顯然，按照權威人士的說法，三一起訴美國總統不會撈到任何好處，甚至被稱作是愚蠢和不明智，然而，作為全球重工行業的老大，之所以作出這樣的決策，背后一定另有邏輯。

不愿透露姓名的分析人士則指出，“人們一直不明白的一個問題是，三一風電場項目的投資額度本身并不大，因為這樣一個小的項目而鬧到起訴總統并不是一件簡單的事情，三一很可能是希望借此撈取更高的行業地位。

的確，在中國大量民族企業走出國門赴美投資的進程中，不斷受到美國“國家安全”名義的阻撓，由于對中國經濟問題的敏感，“國家安全”往往也成為競爭者獲取商業利益的手段，但像華為、中興這樣的企業選擇了“忍氣吞聲”，而三一選擇站出來挑戰這一既有規則，這通常是行業老大才會做的事情，比如2010年Google對美國聯邦政府的訴訟。

而除了博取地位和聲望之外，進一步鞏固和擴大本國市場也將是三一的目標之一。從當前三一年銷售額來看，國際營收的占比依然很小，國內市場依然是其重要的掘金田。

中國工程機械工業協會會長祁俊曾預測認為：“2012年中國工程機械走勢將呈現前低后高態勢，全年銷售收入仍將平穩增長，比2011年增長12%左右。

不僅如此，從長期來看，國內工程機械行業的市場潛力將遠遠大于國外市場的需求。業內人士指出，對照日本的發展歷程，我國工程機械行業處于日本的1965~1975年階段，此期間日本工程機械行業平均增速超過19%。

消息人士分析稱，“相比歐債危機以及美國基于‘國家安全’的緊張空氣，來自國內本土的市場對三一來說顯然有著更大的發展空間。從這一角度來看，三一起訴美國總統的邏輯可能就會更為圓滿。”