深圳證監局防控打擊內幕交易側記：手莫伸伸手必被捉

2012年10月24日 02:37
來源：證券日報

0人參與0條評論

-本報記者莊少文

近年來，資本市場服務于國民經濟全局的功能日益加強，但總體仍處在發展尚不成熟、誠信法治基礎相對薄弱的階段，內幕交易成為妨礙資本市場健康發展的頑疾。中國證監會主席郭樹清把內幕交易形象地比做“小偷”，內幕交易破壞了公平、公正、公開的市場秩序，損害了廣大中小投資者合法權益，影響了上市公司信譽并最終也會損害上市公司利益。正因為內幕交易損害了資本市場各方的切身利益，近年來，證監會把打擊內幕交易作為稽查執法工作的重點。

深圳,作為中國資本市場的發源地之一，轄區內上市公司、基金公司和證券公司數量均名列全國前茅。近年來,深圳證監局認真貫徹中國證監會關于依法打擊和防控資本市場內幕交易工作的部署和要求，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，勇于創新，大膽探索，全面推進懲防體系，取得了良好的成效。

齊抓共管，打防結合

2007年初，深圳證監局率先建立了上市公司內幕信息知情人登記制度。2009年又推動轄區上市公司建立健全了內幕信息及知情人管理制度。2010年6月，深圳證監局率先發布《深圳轄區證券公司建立健全信息隔離墻的指導意見》，有力推動信息隔離墻制度在我國證券行業的應用和實踐。2010年6深圳證監局對基金公司開展建立內幕交易防控機制的探索，推動中國證監會出臺了《基金投資研究防控內幕交易指導意見》(征求意見稿)。

2010年，深圳證監局與深圳市紀委、監察局、國資委、公安局等部門建立綜合監管機制，加強內幕信息知情人的監管。2011年3月，在深圳證監局建議下，深圳市政府辦公廳組織深圳證監局、監察局、公安局等國資委、金融辦等單位召開聯席會議，會簽了《關于加強深圳上市公司內幕信息管理做好內幕交易防控工作的通知》，經深圳市政府辦公廳轉發深圳市政府各部門、各區人民政府執行。2011年3月，根據中央紀委和中國證監會聯合下發的《關于地方紀檢監察機關與證監會派出機構建立聯席會議制度試點工作的意見》，深圳證監局還與深圳市紀委、市監察局聯合印發了《關于印發<深圳市證券期貨行業反腐倡廉工作聯席會議暫行規定>的通知》，建立了深圳地區的聯席會議機制。

為鞏固內幕信息知情人防控工作取得的成果，深圳證監局采用多種方式對轄區上市公司及股東的高級管理人員、證券公司、基金公司從業人員進行內幕交易危害性的培訓教育。近年來，累計對轄區上市公司及其股東的高級管理人員870余人進行了內幕交易知識專題培訓。

2010年至今，深圳證監局對轄區16起內幕交易線索進行調查，查實9起，共辦理內幕交易案件25件。查實的9起內幕交易案中，2起移送公安機關，涉案人員4人，涉案金額6500多萬元；4起已由證監會做出行政處罰，涉案人員7人，罰沒金額260多萬元；另有3起案件正在審理過程中，涉案人員6人，涉案金額300多萬元。

在深圳證監局近年查處的內幕交易案件中, 非法從事內幕交易的既有上市公司的實際控制人,也有身兼上市公司董秘等職的高級管理人員,更有利用夫妻、兄弟、同學等私人關系,甚至借款進行內幕交易的。不管是誰,采取什么方式,只要觸碰內幕交易這根高壓線,深圳證監局一律“零容忍”,發現一起,堅決查處一起。

上市公司實際控制人

從事內幕交易

沈少玲，女，深圳轄區上市公司CHJH的董事，實際控制人之一，與CHJH董事長、總經理陳某某為夫妻關系。2010年12月，沈少玲知悉了CHJH下屬子公司的合作伙伴簽定大額銷售協議會給子公司帶來訂單并產生巨額利潤的內幕消息。2010年12月下旬開始, 沈少玲控制“黃某某”等5個證券賬戶大舉買入CHJH股票，共計買入CHJH股票2,892,678股，買入金額47,223,646.05元，賬面獲利-4,765,612.09元。

2012年6月5日，中國證監會下發《行政處罰決定書》，對沈少玲處以600,000元罰款。同時，中國證監會下發《市場禁入決定書》，認定沈少玲為證券市場禁入者，自中國證監會宣布決定之日起，10年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

上市公司高管

從事內幕交易

劉愷祥，男， 2007年10月至2012年3月任深圳轄區上市公司YFT董事會秘書兼副總經理。2011年11月21日，劉愷祥獲悉了YFT與加拿大某公司就收購事項達成一致的內幕信息。同年11月22日，劉愷祥控制并操作李某證券賬戶買入YFT股票，后來賣出實際獲利為-49,139.44元。

2012年6月19日，深圳證監局下發《行政處罰決定書》，對劉愷祥處以30,000元罰款。

魏某某，男，時任SR股份董事、董事會秘書、副總經理。2010年2月，魏某某知悉了SR股份破產重整及資產重組的內幕信息，2010年3月30日-5月17日期間，魏某某控制并操作李某某證券賬戶買入SR股票449,500股，后來賣出實際獲利573,716元。

深圳證監局對其進行立案調查，目前該案調查完畢，已移交相關部門處理。

胡某，男， 2009年5月-2012年7月，胡某任轄區上市公司SRYL董事會秘書、副總經理，系SRYL公司信息披露事項的經辦人和審核人。胡某控制其妻子陶某證券賬戶在公司重大公告前一日“準時”買入SRYL股票，后來賣出實際獲利-46,862.7元。

深圳證監局對其進行立案調查，目前該案調查完畢，已移交相關部門審理。

利用私人關系

從事內幕交易

林青輝，男，時任深圳市某地產公司財務總監。艾娟萍，林青輝之妻。2009年10月11日，鄭某某收購并重組深圳轄區上市公司SGS項目過程中，林青輝作為收購工作小組副組長，通過職務關系知悉該內幕信息。2009年10月12日，林青輝用其本人證券賬戶買入SGS股票，后來賣出實際獲利1,208.05元。同一天，林青輝決策，妻子艾娟萍操作，通過艾娟萍證券賬戶買入SGS股票2,500股，交易金額23,109.62元，2009年 11月25日全部賣出SGS股票，實際獲利1,329.13元。

2012年3月30日，深圳證監局下發《行政處罰決定書》，對林青輝、艾娟萍沒收違法所得并處以35,000元罰款。

朱志強，男,系朱某某胞弟，一直保持密切往來。2009年10月10日，鄭某某收購并重組深圳轄區上市公司SGS項目過程中，朱某某通過職務關系知悉該內幕信息。朱志強買入SGS股票實際獲利12,072.38元。

2012年4月6日，深圳證監局下發《行政處罰決定書》，對朱志強沒收違法所得并處以45,000元罰款。

曾麗妲，女，2005年10月至今在廣東梅州TJBYY工作。曾麗妲與劉某某是同學，兩人聯系密切，有經濟往來。而劉某某的丈夫張某某是上市公司YFT的總經理。2011年11月21日，曾麗妲從劉某某處了解到YFT與加拿大某公司就收購事項達成一致的內幕信息。2011年11月22日，曾麗妲控制并操作其婆婆賴某某的證券賬戶買入YFT股票4,300股，成交金額92,923元。2012年6月13日，曾麗妲全部賣出YFT股票，實際獲利-32,466.3元。

2012年6月19日，深圳證監局下發《行政處罰決定書》，對曾麗妲處以30，000元罰款。

借款從事內幕交易

曾國波，男，1998年9月起在深圳轄區上市公司JJGF公司工作，2008年6月到JJGF公司運營部工作，2008年11月起主持運營部工作。2009年9月2日，曾國波利用所任職務關系獲悉JJGF公司正與美國某煙草公司接觸洽談合作事項的內幕消息后，曾國波立即從莊某某處借款3,000,000元。2009年9月2日-9月3日，曾國波利用借款資金控制并操作其妻子文某某證券賬戶買入JJGF股票256,300股，成交金額2,950,772.38元。2009年11月2日-11月3日，曾國波將持有JJGF股票全部賣出，實際獲利 938,806.39元。

雖然JJGF公司與美國某煙草公司接觸洽談的合作事項后來被證明系虛假信息，但因該虛假信息對公司股價產生重大影響,該虛假信息也被認定為內幕信息。

2012年6月27日，中國證監會下發《行政處罰決定書》，對曾國波沒收違法所得并處以1,000,000元罰款。

物必自腐，而后生蟲；小節不保，終累大德。資本市場廣大參與者,要筑牢思想防線，校正人生航向，做到持身欲清，事體欲練，處事欲平，自覺抵制內幕交易等不法利益侵蝕，共同維護資本市場公開、公平、公正的良好秩序。

“手莫伸，伸手必被捉。

(本報實習生梁強強對本文也有貢獻)