申請資管業(yè)務(wù)資格期貨公司增至19家試點(diǎn)名單有望近期出臺(tái)

2012年10月24日 03:30
來源：第一財(cái)經(jīng)日報(bào) 作者：楊柳晗

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[ 《試點(diǎn)辦法》明確規(guī)定，“凈資本5億元”和“最近兩次分類評價(jià)B類B級以上”是期貨公司申請資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的重要條件。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)最新公布的2012年期貨公司分類評價(jià)結(jié)果，A類和B類期貨公司合計(jì)達(dá)到73家 ]

申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司已經(jīng)增至19家，最早一批試點(diǎn)公司名單有望近期出臺(tái)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(下稱《試點(diǎn)辦法》)，證監(jiān)會(huì)將在受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，包括永安期貨、浙商期貨、華泰長城期貨、中證期貨等在內(nèi)的8家期貨公司已經(jīng)在9月3日向證監(jiān)會(huì)遞交了資管業(yè)務(wù)申請，以此推算，最早一批試點(diǎn)公司名單有望很快出臺(tái)。

此外，證監(jiān)會(huì)最新公布的情況顯示，瑞達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請材料已于10月9日被證監(jiān)會(huì)接收。加上此前在9月份已提交資管業(yè)務(wù)資格申請材料并獲得受理的18家期貨公司，截至目前，已有19家期貨公司向證監(jiān)會(huì)申請資管業(yè)務(wù)資格。

部分期貨公司增資以備資管業(yè)務(wù)

部分期貨公司已經(jīng)完成增資擴(kuò)股以備戰(zhàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《試點(diǎn)辦法》明確規(guī)定，“凈資本5億元”和“最近兩次分類評價(jià)B類B級以上”是期貨公司申請資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的重要條件。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)最新公布的2012年期貨公司分類評價(jià)結(jié)果，今年A、B、C三大類公司數(shù)量均有增加，其中，A類公司(含AA、A)由去年的20家增至今年的22家，B類公司(含BBB、BBBB)由去年的39家增至今年的51家，A類和B類期貨公司合計(jì)達(dá)到73家。

而就另一項(xiàng)核心指標(biāo)——5億元凈資本而言，僅有小部分期貨公司可以滿足。據(jù)2011年年底中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司凈資本的統(tǒng)計(jì)，海通、廣發(fā)、弘業(yè)、永安、中糧、申銀萬國、國際、南華、中證、華泰長城、浙商、銀河、國泰君安、魯證、新湖、東證、五礦、金瑞等18家期貨公司的凈資本達(dá)到5億元以上，同時(shí)這18家公司最近兩次分類評價(jià)也均達(dá)到B級以上。

以剛剛向證監(jiān)會(huì)提交資管業(yè)務(wù)申請的瑞達(dá)期貨為例，2011年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，瑞達(dá)期貨的凈資本為3.2億元。“公司近幾個(gè)月剛剛完成了增資，目前企業(yè)凈資本已經(jīng)達(dá)到5億元的要求”。瑞達(dá)期貨財(cái)務(wù)部一位工作人員對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者表示。

上海中期期貨一負(fù)責(zé)人此前也向媒體透露，上海中期有意向申請?jiān)圏c(diǎn)，也在為其做準(zhǔn)備，目前正在申請?jiān)鲑Y走流程。截至目前，今年年內(nèi)已經(jīng)有多家期貨公司獲得股東注資，以能夠獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)。

期貨公司有望在理財(cái)產(chǎn)品方面大有作為

10月19日，中國證券登記結(jié)算公司發(fā)布通知表示，期貨公司已正式獲準(zhǔn)為單一客戶開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃證券賬戶，業(yè)內(nèi)人士指出，此后國內(nèi)期貨公司有望在理財(cái)產(chǎn)品方面大有作為。

中國證券登記結(jié)算公司還要求，期貨公司單一客戶資管計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性；不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的產(chǎn)品申請開立證券賬戶。

此外，根據(jù)《試點(diǎn)辦法》，期貨公司資管業(yè)務(wù)的總體思路是先部分試點(diǎn)、再穩(wěn)步推開，從“一對一”擴(kuò)大到“一對多”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。而單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣，期貨公司則可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)本試點(diǎn)辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)還明確指出，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)主席郭樹清近期撰文指出，“十二五”期間要使資本市場的市場深度和廣度大為拓展。股票、債券、期貨、金融衍生品以及其他資本市場工具全面發(fā)展，市場結(jié)構(gòu)更加合理和平衡，金融產(chǎn)品更加豐富，交易機(jī)制更加完善和高效，逐步形成多層次、高效率、全覆蓋的市場體系，能夠滿足多元化的投融資需求。

一位期貨公司負(fù)責(zé)人告訴本報(bào)記者：“資管業(yè)務(wù)尤其可以為客戶的資產(chǎn)管理提供多元化服務(wù)，滿足客戶的多元化需求，同時(shí)還可以改變目前國內(nèi)期貨公司單純依靠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的盈利模式，為期貨公司提供新的利潤增長點(diǎn)。”

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