申請資管業務資格期貨公司增至19家試點名單有望近期出臺

2012年10月24日 03:30
來源：第一財經日報作者：楊柳晗

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[ 《試點辦法》明確規定，“凈資本5億元”和“最近兩次分類評價B類B級以上”是期貨公司申請資管業務試點的重要條件。

根據中國期貨業協會最新公布的2012年期貨公司分類評價結果，A類和B類期貨公司合計達到73家 ]

申請資產管理業務的期貨公司已經增至19家，最早一批試點公司名單有望近期出臺。

根據證監會此前發布的《期貨公司資產管理業務試點辦法》(下稱《試點辦法》)，證監會將在受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定，包括永安期貨、浙商期貨、華泰長城期貨、中證期貨等在內的8家期貨公司已經在9月3日向證監會遞交了資管業務申請，以此推算，最早一批試點公司名單有望很快出臺。

此外，證監會最新公布的情況顯示，瑞達期貨經紀有限公司資產管理業務資格申請材料已于10月9日被證監會接收。加上此前在9月份已提交資管業務資格申請材料并獲得受理的18家期貨公司，截至目前，已有19家期貨公司向證監會申請資管業務資格。

部分期貨公司增資以備資管業務

部分期貨公司已經完成增資擴股以備戰資產管理業務。《試點辦法》明確規定，“凈資本5億元”和“最近兩次分類評價B類B級以上”是期貨公司申請資管業務試點的重要條件。

根據中國期貨業協會最新公布的2012年期貨公司分類評價結果，今年A、B、C三大類公司數量均有增加，其中，A類公司(含AA、A)由去年的20家增至今年的22家，B類公司(含BBB、BBBB)由去年的39家增至今年的51家，A類和B類期貨公司合計達到73家。

而就另一項核心指標——5億元凈資本而言，僅有小部分期貨公司可以滿足。據2011年年底中國期貨業協會對期貨公司凈資本的統計，海通、廣發、弘業、永安、中糧、申銀萬國、國際、南華、中證、華泰長城、浙商、銀河、國泰君安、魯證、新湖、東證、五礦、金瑞等18家期貨公司的凈資本達到5億元以上，同時這18家公司最近兩次分類評價也均達到B級以上。

以剛剛向證監會提交資管業務申請的瑞達期貨為例，2011年財務數據顯示，瑞達期貨的凈資本為3.2億元。“公司近幾個月剛剛完成了增資，目前企業凈資本已經達到5億元的要求”。瑞達期貨財務部一位工作人員對《第一財經日報》記者表示。

上海中期期貨一負責人此前也向媒體透露，上海中期有意向申請試點，也在為其做準備，目前正在申請增資走流程。截至目前，今年年內已經有多家期貨公司獲得股東注資，以能夠獲得資產管理業務的試點。

期貨公司有望在理財產品方面大有作為

10月19日，中國證券登記結算公司發布通知表示，期貨公司已正式獲準為單一客戶開設資產管理計劃證券賬戶，業內人士指出，此后國內期貨公司有望在理財產品方面大有作為。

中國證券登記結算公司還要求，期貨公司單一客戶資管計劃開立的證券賬戶名稱應恰當反映產品屬性；不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的產品申請開立證券賬戶。

此外，根據《試點辦法》，期貨公司資管業務的總體思路是先部分試點、再穩步推開，從“一對一”擴大到“一對多”資產管理業務。而單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣，期貨公司則可以提高起始委托資產要求。

資產管理業務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據本試點辦法規定和合同約定，運用客戶委托資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業務活動。證監會還明確指出，未取得資產管理業務試點資格的期貨公司，不得從事資產管理業務。

證監會主席郭樹清近期撰文指出，“十二五”期間要使資本市場的市場深度和廣度大為拓展。股票、債券、期貨、金融衍生品以及其他資本市場工具全面發展，市場結構更加合理和平衡，金融產品更加豐富，交易機制更加完善和高效，逐步形成多層次、高效率、全覆蓋的市場體系，能夠滿足多元化的投融資需求。

一位期貨公司負責人告訴本報記者：“資管業務尤其可以為客戶的資產管理提供多元化服務，滿足客戶的多元化需求，同時還可以改變目前國內期貨公司單純依靠經紀業務收入的盈利模式，為期貨公司提供新的利潤增長點。”