關于基金公司副總經理任職備案事項的通知

2012年11月08日 11:54
來源：基金業協會 作者：賈麗麗

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關于基金管理公司副總經理任職備案事項的通知

各基金管理公司：

為落實《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》(國發〔2012〕52號)和有關要求，規范證券投資基金行業高級管理人員任職的自律管理，保護基金持有人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，促進基金行業的健康發展，根據《證券投資基金法》證券投資基金管理公司管理辦法》等相關法律法規及《中國證券投資基金業協會章程》，中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)將對基金管理公司副總經理實行任職備案。現就有關事項通知如下：

一、任職備案的人員范圍

基金管理公司應按照相關法律法規及公司章程的規定，自主決定對副總經理或實際履行副總經理職務的其他人員的聘任和解聘，并從聘任或解聘正式生效之日起的10個工作日內向協會進行備案。

上述所稱的“實際履行副總經理職務的其他人員”，是指基金管理公司按其章程規定不設副總經理的，公司分管投資、銷售、運營業務的負責人，以及協會認定的其他人員。

二、基本任職條件

基金管理公司副總經理(包括實際履行副總經理職務的其他人員，下同)，其任職時應滿足下列基本條件：

(一)取得基金從業資格；

(二)通過協會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰；

(六)法律法規規定的其他條件。

未曾擔任過基金業高級管理人員職務的人員，或曾擔任過基金業高級管理人員職務但已解聘且解聘期超過1年的人員，在聘任副總經理職務時，應參加高級管理人員證券投資法律知識考試。基金管理公司應在其聘任前向協會預約考試，并提交下列材料：

(一)參加高級管理人員證券投資法律知識考試預約函；

(二)擬聘任高級管理人員簡歷表(附件1)。

協會向通過考試人員出具考試合格證明，考試的有效期為1年。

三、任職備案材料

聘任副總經理的，基金管理公司應向協會提交下列材料：

(一)聘任備案報告；

(二)高級管理人員基本情況登記表(附件2)；

(三)聘任高級管理人員的會議決議或決定復印件；

(四)高級管理人員身份、學歷、學位證明復印件；

(五)協會要求報送的其他材料。

聘任備案報告中至少應包含被聘任副總經理的姓名、身份證件名稱及號碼、聘任職務、聘任起止日期、分管業務等信息，并說明聘任條件和程序的合規性。

解聘副總經理時，基金管理公司應向協會報送下列備案材料：

(一)解聘備案報告；

(二)解聘高級管理人員的會議決議或決定復印件。

解聘備案報告中至少應包含被解聘人員姓名、身份證件名稱及號碼、解聘前職務、解聘日期等信息，并說明解聘程序的合規性。

上述備案材料應當是中文文本，原件是外文的，應當附中文譯本，并以中文譯本為準。備案材料以電子文檔形式(PDF或WORD)通過專門的信息系統報送。在系統正式使用前，通過協會指定聯系人電子郵箱(ggba@amac.org.cn)報送。

四、現任副總經理備案

在本通知下發之日前，已經中國證監會核準基金業高級管理人員資格的副總經理，且非正在履行解聘程序的，基金管理公司應在本通知下發之日起30日內對其進行統一備案，向協會提交副總經理備案報告，并附上以下材料：

(一)高級管理人員基本情況登記表；

(二)中國證監會核準基金業高級管理人員任職資格批復的復印件；

(三)聘任高級管理人員的會議決議或決定復印件；

(四)高級管理人員身份、學歷、學位證明復印件。

現任副總經理備案報告中至少包含各副總經理的姓名、身份證件名稱及號碼、職務名稱、任職起止日期、分管業務等信息。

五、新設機構副總經理任職備案

新設基金管理公司在機構設立前，擬聘任副總經理應符合上述要求的基本任職條件，并參加法律知識考試。在機構設立后的30日內，按照上述“現任副總經理備案”的要求，向協會履行其副總經理的備案。備案材料不包括《中國證監會核準基金業高級管理人員任職資格批復的復印件》

六、基金管理公司聯系人

基金管理公司應指定專人負責與協會的聯系，報送法律知識考試預約申請材料和任職備案材料。

中國證券投資基金業協會聯系方式

聯系人：劉 洋 電話：010-66290873

賈麗麗 電話：010-66290882

傳 真：010-66290877 郵箱：ggba@amac.org.cn

附件：1.擬聘任高級管理人員簡歷表

2.證券投資基金行業高級管理人員基本情況登記表

中國證券投資基金業協會

二?一二年十一月二日

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