基金經(jīng)理李旭利老鼠倉(cāng)獲刑4年 被罰1800萬(wàn)

2012年11月24日 03:56
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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基金經(jīng)理李旭利老鼠倉(cāng)獲刑4年 被罰款1800萬(wàn)并沒(méi)收違法所得1071萬(wàn)

本報(bào)訊(記者敖曉波)昨天下午，備受市場(chǎng)關(guān)注的明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易非法獲利一案在上海市第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭宣判。現(xiàn)場(chǎng)判決李旭利利用未公開(kāi)信息交易罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬(wàn)人民幣。同時(shí)，違法所得人民幣10715742.36元予以追繳。

先于基金買入獲利千余萬(wàn)

法院審理查明，2009年4月7日，在交銀施羅德公司旗下藍(lán)籌基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金進(jìn)行股票買賣的信息尚未披露前，李旭利指令時(shí)任五礦證券深圳華富路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李智君，在李旭利操控的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶內(nèi)，先于或同期于李旭利管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買入相同的“工商銀行”、“建設(shè)銀行”股票證股票交易累計(jì)成交額達(dá)5226萬(wàn)余元。同年6月間，李旭利直接將上述股票全部賣出，股票交易累計(jì)獲利額899萬(wàn)余元，并分得上述股票紅利172萬(wàn)余元。李旭利系原交銀施羅德基金管理有限公司投資決策委員會(huì)主席、投資總監(jiān)兼藍(lán)籌股票證券投資基金經(jīng)理。

辯護(hù)律師稱將提起上訴

昔日的基金界大佬因違規(guī)操作鋃鐺入獄，一審獲刑有期徒刑4年。庭審結(jié)束后，李旭利辯護(hù)律師表示，不能接受判決結(jié)果，判決依據(jù)在邏輯上是有罪推定，將盡快提起上訴。而記者注意到，李旭利此前在接受公安部門審訊時(shí)已經(jīng)承認(rèn)相關(guān)罪行，但針對(duì)公訴方指控的老鼠倉(cāng)罪行，李旭利卻當(dāng)庭否認(rèn)。他在首次開(kāi)庭時(shí)最后陳詞中表示：“作為一家大型基金公司的投資總監(jiān)，我有太多的機(jī)會(huì)在二級(jí)市場(chǎng)為自己謀利，但這次被指控的操作，直到公司賣出了我還不知道自己賬戶上買入了這兩只股票。我是無(wú)辜的！”

成為獲刑最重的老鼠倉(cāng)

在目前已定性為基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”的9人中，李旭利獲利最大，也是獲刑最重的。公開(kāi)信息顯示，去年以來(lái)，被判刑的基金經(jīng)理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和長(zhǎng)城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑3年、1年，而且許春茂還被判緩刑。

李旭利簡(jiǎn)介

李旭利，生于1973年。中國(guó)人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。2005年任李旭利轉(zhuǎn)戰(zhàn)上海，籌建“交銀施羅德基金管理公司”，出任投資總監(jiān)。2011年8月13日，因涉嫌利用未公開(kāi)信息非法獲利上千萬(wàn)，被上海市公安局經(jīng)偵大隊(duì)刑事拘留。圖/CFP

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