上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易暫行辦法

2012年12月17日 00:52
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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第一條 為了防范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股票的交易風(fēng)險，保障上市公司退市制度的切實執(zhí)行，保護投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“本上市規(guī)則》()上市上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡稱“本交易規(guī)則》()和《上海證券交易所會員管理規(guī)則》(以下簡稱“本會員管理規(guī)則》()上制定本辦法。

第二條 本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險警示板(以下簡稱“風(fēng)險警示板()。按照本所《上市規(guī)則》被實施風(fēng)險警示的股票(以下簡稱“風(fēng)險警示股票”)。被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱“退市整理股票”)。在該板進行的交易，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

股票進入退市整理期，其相關(guān)衍生品種可以同時進入風(fēng)險警示板交易，具體事項由本所另行規(guī)定，并報證監(jiān)會批準。

第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實施風(fēng)險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風(fēng)險警示板進行交易：

(一)被實施退市風(fēng)險警示；

(二)因暫停上市后恢復(fù)上市被實施其他風(fēng)險警示；

(三)因退市后重新上市被實施其他風(fēng)險警示；

(四)因其他情形被實施其他風(fēng)險警示。

出現(xiàn)前款第(一)項情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標識，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標識，

第四條 退市整理股票的簡稱前冠以“退市整標識，自退市整理期開始之日起，在風(fēng)險警示板交易30個交易日，該期限屆滿后的次日終止上市，本所對其予以摘牌。

退市整理股票在風(fēng)險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規(guī)定的30個退市整理交易日。全天停牌的天數(shù)累計不得超過5個交易日。

第五條 風(fēng)險警示股票和退市整理股票的交易信息獨立于其他股票的交易信息，予以分別揭示，會員應(yīng)當對兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨立顯示。

第六條 投資者買賣風(fēng)險警示股票和退市整理股票，應(yīng)當采用限價委托方式。

第七條 風(fēng)險警示股票價格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價格低于0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.01元美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。

退市整理股票價格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價格低于0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低于0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。

漲跌幅價格的計算公式為：漲幅價格=前收盤價格×（1＋漲幅比例)，跌幅價格=前收盤價格×（1-跌幅比例)。

第八條 風(fēng)險警示股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動，本所分別公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額最大的5家會

風(fēng)險警示股票盤中換手率達到或超過30%的，屬于異常波動，本所可以根據(jù)市場需要，對其實施盤中臨時停牌，停牌時間持續(xù)至當日14:55。

換手率的計算公式為：換手率=成交量÷當日實際流通量。

第九條 暫停上市后恢復(fù)上市、退市后重新上市的股票，恢復(fù)上市或重新上市首日不設(shè)漲跌幅限制，當日盤中臨時停牌事宜按照本所關(guān)于新股上市首日盤中臨時停牌的規(guī)定執(zhí)行。

第十條 單一賬戶當日累計買入的單只風(fēng)險警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。

會員發(fā)現(xiàn)客戶違反前款規(guī)定的，應(yīng)當予以警示和勸阻，并及時向本所報告。

第十一條 股票退市整理期間，本所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員證券營業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額最大的5家會

第十二條 股票退市整理期間交易不納入本所指數(shù)的計算，成交量計入當日市場成交總量。

第十三條 會員應(yīng)當要求首次委托買入風(fēng)險警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風(fēng)險警示股票風(fēng)險揭示書》和《退市整理股票風(fēng)險揭示書》。客戶未簽署《風(fēng)險揭示書》的客會員不得接受其買入委托。

客戶提交買入退市整理股票的委托時，會員應(yīng)當采取有效方式向其充分提示風(fēng)險，經(jīng)客戶確認后方可接受其委托。

第十四條 會員應(yīng)當通過其營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，重點揭示風(fēng)險警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險；對于退市整理股票，還應(yīng)當在每個交易日的開市前向客戶提示相關(guān)股票的剩余交易日等信息。

第十五條 會員違反本辦法，本所將依據(jù)《會員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀律處分。

投資者違反本辦法，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀律處分。

第十六條 本辦法經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效。

第十七條 本辦法由本所負責(zé)解釋。

第十八條 本辦法自2013年1月1日起施行。

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