吳曉靈：新基金法為非公募基金設(shè)定六大制度框架

2012年12月28日 19:52
來(lái)源：新華網(wǎng) 作者：王悅威

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全國(guó)人大常委會(huì)今日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，全國(guó)人大常委會(huì)委員、全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員吳曉靈在發(fā)布會(huì)上對(duì)新通過(guò)修改后的證券投資基金法進(jìn)行解讀。她表示，證券投資基金法的這次修訂，將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍，對(duì)非公開(kāi)基金的募集、運(yùn)作、管理等進(jìn)行了規(guī)范，從法律上確立了其法定地位，使非公開(kāi)募集基金實(shí)現(xiàn)了有法可依。

十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議今日閉幕。會(huì)議經(jīng)表決，通過(guò)了修改后的證券投資基金法等5部法律和決定。

據(jù)吳曉靈介紹，現(xiàn)行的證券投資基金法主要規(guī)范了基金管理人以公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金，對(duì)采用非公開(kāi)方式募集設(shè)立的基金缺乏具體規(guī)定。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和居民財(cái)富管理需求增長(zhǎng)，近年來(lái)非公開(kāi)募集基金也快速發(fā)展，規(guī)模越來(lái)越大，發(fā)揮的作用也越來(lái)越重要。但由于非公開(kāi)募集基金的設(shè)立和運(yùn)作缺乏法律依據(jù)，導(dǎo)致資金募集和投資行為不規(guī)范，容易損害投資者權(quán)益，也滋生不少借私募之名進(jìn)行亂集資等社會(huì)問(wèn)題。

吳曉靈表示，新基金法將有效地促進(jìn)非公開(kāi)募集基金的規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展壯大，也給老百姓提供了更多更規(guī)范的財(cái)富管理和投資方式，對(duì)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供了有力的制度支持。

“當(dāng)然，非公開(kāi)募集基金往往投資者范圍小，社會(huì)影響面窄，運(yùn)作方式靈活，沒(méi)有必要也不應(yīng)該實(shí)行像公開(kāi)募集基金那樣嚴(yán)格的管制和監(jiān)管”，吳曉靈說(shuō)，為適應(yīng)非公開(kāi)募集基金發(fā)展的需要，這次修訂在第十章單設(shè)一章構(gòu)建了與公開(kāi)募集基金有所區(qū)別的制度框架。

吳曉靈說(shuō)，這個(gè)制度框架主要有六個(gè)方面，分別是：一是合格投資者制度，規(guī)定非公開(kāi)募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或者資產(chǎn)規(guī)模，具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人；二是規(guī)定基金的投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等方面內(nèi)容主要由基金合同約定，以自律管理為主；三是規(guī)定基金管理人的登記和基金產(chǎn)品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；四是規(guī)定非公開(kāi)募集基金禁止進(jìn)行公開(kāi)性的宣傳和推介；五是規(guī)定非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。六是規(guī)定非公開(kāi)募集基金管理人達(dá)到規(guī)定條件的，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公募集金管理業(yè)務(wù)。

吳曉靈表示，從這些方面可以看出，對(duì)非公開(kāi)募集基金側(cè)重建章立制，對(duì)基金具體投資業(yè)務(wù)運(yùn)作主要依靠基金合同、依靠基金參與者自主約定、以自律管理為主，監(jiān)管主要著眼于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范，這樣的規(guī)定充分考慮到了非公開(kāi)募集基金的自身特點(diǎn)和發(fā)展需要。(王悅威)

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