個人參與退市公司股份轉讓須3年以上股票投資經驗

2013年01月09日 18:06
來源：中國新聞網

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中新網1月9日電據上交所消息，上交所今日發文詳細解讀上交所退市公司股份轉讓相關事宜。全文包括投資者適當性管理、退市公司股份轉讓安排和退市公司信息披露要求三大方面。針對投資者適當性管理，上交所表示，個人投資者必須具備3年以上股票投資經驗，證券賬戶及資金賬戶總資產不低于50萬元。

首先，退市公司股份轉讓系統強化了投資者適當性管理。個人投資者想要參與股份轉讓，必須具備3年以上股票投資經驗，證券賬戶及資金賬戶總資產不低于50萬元等條件。不具備上述條件的投資者，僅能通過退市公司股份轉讓系統賣出其之前已持有的退市公司股份，而不能再通過轉讓系統買入該公司股份或者參與其他公司的股份轉讓。

在限定個人投資者參與股份轉讓條件的同時，上交所也對券商做出了規定。券商須建立投資者資質審查制度，對投資者進行前端控制，形成合格投資者名單。資質審查資料的保存期限不得少于20年。

券商與符合參與股份轉讓系統交易資質要求的投資者簽訂股份轉讓委托代理協議前，應向投資者全面介紹轉讓系統股份轉讓相關業務規則，充分揭示風險，并要求客戶以書面或者電子形式簽署《風險揭示書》

其次，退市公司股份轉讓安排如下，每周一至周五的9：30至11：30、13：00至15：00為退市公司股份轉讓系統接受轉讓申報時間提供股份轉讓服務，《股份轉讓暫行辦法》規定，股份轉讓系統每天只提供一次集合競價，不提供連續競價。

股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%，超過價格漲跌幅限制的轉讓申報為無效申報。

另外，《股份轉讓暫行辦法》規定，投資者只能以限價委托的方式買賣，不能采取市價委托方式。

退市公司信息披露要求方面，《股份轉讓暫行辦法》規定了退市公司信息披露的基本要求。退市公司的信息披露事項包括定期報告(半年報及年報)和重大事項公告(指可能對股份轉讓價格產生較大影響的重大事項，以及可能影響股份正常轉讓的其他重大事項等)，信息披露渠道為公司網站、中國證監會指定的非上市公眾公司信息披露平臺和上交所網站。(中新網證券頻道)