個(gè)人參與退市公司股份轉(zhuǎn)讓須3年以上股票投資經(jīng)驗(yàn)

2013年01月09日 18:06
來源：中國(guó)新聞網(wǎng)

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中新網(wǎng)1月9日電 據(jù)上交所消息，上交所今日發(fā)文詳細(xì)解讀上交所退市公司股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜。全文包括投資者適當(dāng)性管理、退市公司股份轉(zhuǎn)讓安排和退市公司信息披露要求三大方面。針對(duì)投資者適當(dāng)性管理，上交所表示，個(gè)人投資者必須具備3年以上股票投資經(jīng)驗(yàn)，證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元。

首先，退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)強(qiáng)化了投資者適當(dāng)性管理。個(gè)人投資者想要參與股份轉(zhuǎn)讓，必須具備3年以上股票投資經(jīng)驗(yàn)，證券賬戶及資金賬戶總資產(chǎn)不低于50萬元等條件。不具備上述條件的投資者，僅能通過退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賣出其之前已持有的退市公司股份，而不能再通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入該公司股份或者參與其他公司的股份轉(zhuǎn)讓。

在限定個(gè)人投資者參與股份轉(zhuǎn)讓條件的同時(shí)，上交所也對(duì)券商做出了規(guī)定。券商須建立投資者資質(zhì)審查制度，對(duì)投資者進(jìn)行前端控制，形成合格投資者名單。資質(zhì)審查資料的保存期限不得少于20年。

券商與符合參與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易資質(zhì)要求的投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托代理協(xié)議前，應(yīng)向投資者全面介紹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶以書面或者電子形式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

其次，退市公司股份轉(zhuǎn)讓安排如下，每周一至周五的9：30至11：30、13：00至15：00為退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受轉(zhuǎn)讓申報(bào)時(shí)間提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，《股份轉(zhuǎn)讓暫行辦法》規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)每天只提供一次集合競(jìng)價(jià)，不提供連續(xù)競(jìng)價(jià)。

股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%，超過價(jià)格漲跌幅限制的轉(zhuǎn)讓申報(bào)為無效申報(bào)。

另外，《股份轉(zhuǎn)讓暫行辦法》規(guī)定，投資者只能以限價(jià)委托的方式買賣，不能采取市價(jià)委托方式。

退市公司信息披露要求方面，《股份轉(zhuǎn)讓暫行辦法》規(guī)定了退市公司信息披露的基本要求。退市公司的信息披露事項(xiàng)包括定期報(bào)告(半年報(bào)及年報(bào))和重大事項(xiàng)公告(指可能對(duì)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)，以及可能影響股份正常轉(zhuǎn)讓的其他重大事項(xiàng)等)，信息披露渠道為公司網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的非上市公眾公司信息披露平臺(tái)和上交所網(wǎng)站。(中新網(wǎng)證券頻道)

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