上交所強調會員要制止客戶超限買入風險警示板股票

2013年01月10日 01:00
來源：中國證券報作者：周松林

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上海證券交易所9日發布《關于加強風險警示板股票交易管理有關事項的通知》，要求會員單位采取措施，對客戶超限買入風險警示股票的情況予以規范和制止。

通知表示，自1月4日風險警示板正式運行以來，大部分會員遵照要求，向客戶提示了風險，但是仍存在個別會員客戶單一賬戶當日累計買入的單只風險警示股票超過50萬股的情況，需要進一步加強此類股票的交易管理。為此，通知強調，會員單位務必按照上交所有關規定，做好相關《風險揭示書》的簽署工作，向客戶揭示交易風險。客戶未簽署《風險揭示書》的單不得接受其買入風險警示股票的委托。上交所將根據需要對《風險揭示書》簽署情況進行檢查。

通知明確，單一賬戶當日累計買入風險警示股票數量，按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計算；投資者委托買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過50萬股；超過50萬股的，會員不得接受其買入申報。

各會員單位應當采取有效措施，對單一賬戶當日累計買入單只風險警示股票的數量進行監控；發現客戶違反規定的，應當予以警示和勸阻，并及時向交易所報告。投資者違反規定超限買入風險警示股票的，經警示無效后，上交所將給予限制賬戶交易的紀律處分。會員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風險警示股票的，上交所將對其采取相應監管措施或者給予紀律處分。