上交所強(qiáng)調(diào)會員要制止客戶超限買入風(fēng)險警示板股票

2013年01月10日 01:00
來源：中國證券報 作者：周松林

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上海證券交易所9日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險警示板股票交易管理有關(guān)事項的通知》，要求會員單位采取措施，對客戶超限買入風(fēng)險警示股票的情況予以規(guī)范和制止。

通知表示，自1月4日風(fēng)險警示板正式運行以來，大部分會員遵照要求，向客戶提示了風(fēng)險，但是仍存在個別會員客戶單一賬戶當(dāng)日累計買入的單只風(fēng)險警示股票超過50萬股的情況，需要進(jìn)一步加強(qiáng)此類股票的交易管理。為此，通知強(qiáng)調(diào)，會員單位務(wù)必按照上交所有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)《風(fēng)險揭示書》的簽署工作，向客戶揭示交易風(fēng)險。客戶未簽署《風(fēng)險揭示書》的單不得接受其買入風(fēng)險警示股票的委托。上交所將根據(jù)需要對《風(fēng)險揭示書》簽署情況進(jìn)行檢查。

通知明確，單一賬戶當(dāng)日累計買入風(fēng)險警示股票數(shù)量，按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計算；投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股；超過50萬股的，會員不得接受其買入申報。

各會員單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對單一賬戶當(dāng)日累計買入單只風(fēng)險警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)現(xiàn)客戶違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻，并及時向交易所報告。投資者違反規(guī)定超限買入風(fēng)險警示股票的，經(jīng)警示無效后，上交所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分。會員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風(fēng)險警示股票的，上交所將對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

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