上交所發文規范風險警示板交易投資者超買ST股受處分

2013年01月10日 08:20
來源：廣州日報作者：張忠安

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本報訊 (記者張忠安)記者9日從上交所獲悉，該交易所昨日發布了《關于加強風險警示板股票交易管理有關事項的通知》(下稱：《通知》)記要求會員單位采取措施，對客戶超限買入風險警示股票的情況予以規范和制止，部分經警示無效的股民可能受到上交所處分。

《通知》表示，自1月4日風險警示板正式運行以來，大部分會員遵照要求，向客戶提示了風險，但是仍存在個別會員客戶單一賬戶當日累計買入的單只風險警示股票超過50萬股的情況，需要進一步加強此類股票的交易管理。

為此，會員單位務必按照上交所有關規定，做好相關《風險揭示書》的簽署工作，向客戶揭示交易風險?？蛻粑春炇稹讹L險揭示書》的簽不得接受其買入風險警示股票的委托。上交所將根據需要對《風險揭示書》簽署情況進行檢查。

另外，據上交所相關負責人介紹，風險警示板推出首日，總體運行平穩。在三個交易日中，“風險警示股票”日平均價格漲跌幅分別為-3.09%、1.76%和2.15%；日成交金額分別為11.81億元、9%49億元和11.61億元；日成交金額中，個人投資者成交金額占比分別達到98.48%、97.15%和98.71%。但在三個交易日中，有個別賬戶違反規定，當日累計買入單只“風險警示股票”的數量超過50萬股。

昨日發布的《通知》強調，單一賬戶當日累計買入風險警示股票數量，按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計算；投資者委托買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過50萬股；超過50萬股的，會員不得接受其買入申報。因此，其會員對單一賬戶當日累計買入單只風險警示股票的數量要進行監控；發現客戶違反規定的，應當予以警示和勸阻。投資者違反規定超限買入風險警示股票的，經警示無效后，上交所將給予限制賬戶交易的紀律處分。會員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風險警示股票的，上交所也將對其采取相應監管措施或者給予紀律處分。

清理整頓交易所有了新進展

又訊 (記者張忠安)備受市場關注的清理整頓交易所情況終于有了新進展。記者昨日從證監會網站獲悉，目前交易所清理整頓基本完成，第二批八省市通過檢查驗收。

證監會表示，經清理整頓各類交易場所部際聯席會議相關成員單位研究，河北、安徽、江西、四川、陜西、大連、青島、廈門第二批八省市清理整頓工作通過聯席會議檢查驗收。至此，通過聯席會議驗收的省區市達16個，已近全國36省區市半數。據悉，尚未驗收的省區市絕大部分已完成本地區清理整頓工作，正準備報送檢查驗收材料。

在具體整頓中，不斷取得突破：一是文化藝術品交易場所風險處置取得新進展。如成都文化產權交易所、泰山文化藝術品交易所等在停止發行新的份額化產品、停止已發產品份額化交易；鄭州文化藝術品交易所、北京漢唐文化藝術品交易所正在著力研究處置方案。

證監會表示，下一步，聯席會議將繼續加強對清理整頓各類交易場所工作的督導力度，及時提供政策指導服務，推動個別地區盡早完成清理整頓各類交易場所工作。