鄭拓“老鼠倉案”26日開審

2013年02月27日 08:37
來源：深圳商報作者：新晚宋寧華

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【深圳商報訊】國內知名大學高材生、美國芝加哥大學“海歸”、年薪過百萬的五星基金經理……鄭拓曾有輝煌的人生，卻因涉嫌不光彩的“老鼠倉”行為，走上被告席。繼去年審理“基金明星”李旭利案后，昨天上午，上海市一中院公開審理交銀施羅德原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易案，成為迄今被指控“老鼠倉”獲利金額最高的“基金碩鼠”

鄭拓今年45歲，復旦大學本科畢業，后在美國芝加哥大學商學院獲MBA，先后在海富通和交銀施羅德擔任基金經理。2007年3月，他加盟交銀施羅德并實際負責交銀穩健基金投資管理工作后，該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期五星級基金評價，并在《福布斯》發布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。2009年9月，鄭拓離開交銀施羅德基金公司，10月與原同事陳曉秋一起投資1000萬元創立上海好望角投資公司，加盟私募大軍。

昨天上午，鄭拓身著深灰色毛衣走上刑事被告席。和鄭拓一起的還有兩名女性夏某和夏某某，前者是鄭拓的前妻，后者是他前妻的妹妹。

根據檢察機關指控，鄭拓和夏某、夏某某預謀后，利用擔任交銀施羅德公司穩健配置混合型證券投資基金(以下簡稱“穩健基金”)經理的職務便利，在穩健基金股票買賣的信息尚未披露前，借用夏某嫂子原某開設在哈爾濱和北京證券公司營業部的證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的穩健基金買入相同股票，從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間，鄭拓等3人采用上述方法買入“保利地產”等11只股票，成交280余萬股，交易金額4600余萬元，獲利人民幣1200余萬元。

2012年4月，鄭拓等3人被上海市公安局刑事拘留，同年5月經檢察院批準被執行逮捕。

提到作案經過，鄭拓表示，自己在交銀施羅德公司任基金經理期間，負責管理日常工作并對股票投資提出建議。自己和夏某于2008年8月離婚，離婚后雙方協議股票和資金歸夏某，房產歸鄭拓，離婚前后資金方面均由夏某某掌管。在交老鼠倉”作案過程中，他使用了包括前妻在申銀萬國陸家嘴的證券賬戶等4個賬戶操作股票，夏某則將資金存入嫂子原某注冊在哈爾濱的賬戶中。鄭拓還強調，在案件中投入的資金主要由前妻掌管，自己主要負責操作股票，從未參與過調撥資金的過程。

檢察院認為，鄭拓利用職務便利獲得基金公司尚未公開信息后，違反規定，通過本人或指使夏某、夏某某從事與該信息相關的證券交易活動，該行為均已觸犯了刑法相關規定，應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。其中鄭拓為主犯，夏某、夏某某為從犯，且均能如實供述罪行，建議從輕處罰。 (新晚宋寧華)