知名基金經理鄭拓老鼠倉案開審

2013年02月27日 08:42
來源：南方日報作者：田志明

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在“基金明星”李旭利被審之后，又一位明星基金經理昨日站到了被告席上。

昨日，上海市一中院公開審理交銀施羅德原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易案。據檢察機關的指控，鄭拓利用職務便利，建老鼠倉，獲利人民幣1200萬余元，成為迄今被指控“老鼠倉，獲利金額最高的“基金碩鼠”

建老鼠倉獲利超千萬

證監會2月23日通報了交銀施羅德原基金經理鄭拓老鼠倉案：在一次對上市公司異常交易案的調查中，證監會發現涉及交銀施羅德賬戶，在順藤摸瓜的延伸調查中，發現該公司曾任基金經理鄭拓涉嫌老鼠倉交易。經過調查證實，鄭拓在擔任該公司基金經理不到三年的時間，利用先于或同步于其管理基金買入相同股票的老鼠倉交易，非法獲利突破千萬元。

昨日，檢察機關的指控書，對鄭拓建老鼠倉的經過做了詳細說明：鄭拓和夏某、夏某某預謀后，利用擔任交銀施羅德公司穩健配置混合型證券投資基金經理的職務便利，在穩健基金股票買賣的信息尚未披露前，借用夏某嫂子原某開設在哈爾濱和北京證券公司營業部的證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的穩健基金買入相同股票，從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間，鄭拓等3人采用上述方法買入“保利地產”等11只股票，成交280余萬股票，交易金額4600余萬元，獲利人民幣1200余萬元。

為了掩蓋自己利用未公開信息交易股票的行為，鄭拓使用的證券賬戶先后輾轉于上海、哈爾濱、北京等多家證券營業部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶過橋走賬。

證監會嚴打老鼠倉

鄭拓老鼠倉案的開審，表明證監會進一步加大對老鼠倉的打擊力度。

自去年底以來，證監會不斷向市場釋放加大打擊老鼠倉的信號，同時，管理層也呼吁投資者要多提供內幕交易的線索。去年11月，昔日明星基金經理李旭利的“老鼠倉的案被宣判。法院判決李旭利利用未公開信息交易罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬人民幣。同時，其違法所得一千余萬元予以追繳。李旭利被重罰，在業界引發震動。證監會主席助理張育軍去年底在第十一屆中國證券投資基金國際論壇上表示，證監會將始終堅持“零容忍”的態度，強化現場檢查，嚴厲打擊“老鼠倉的信操縱市場和各種形式的利益輸送，加大對違法違規行為的懲處力度。

南方日報記者田志明