證監(jiān)會回應(yīng)綠大地案 相關(guān)中介將受最高幅度處罰

2013年02月28日 07:54
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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對云南綠大地生物科技股份有限公司(以下簡稱綠大地)上市過程中未勤勉盡責(zé)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)，對他們做出最高幅度的處罰和處理。

記者27日從中國證監(jiān)會了解到，近期中國證監(jiān)會擬對聯(lián)合證券、天澄門、深圳鵬城做出行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，擬對相關(guān)責(zé)任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關(guān)保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前，證監(jiān)會正在履行行政處罰告知程序。

2013年2月7日，昆明市中級人民法院對綠大地違反證券法律法規(guī)案做出了刑事判決。

經(jīng)查，綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產(chǎn)、虛增業(yè)務(wù)收入。同時，中國證監(jiān)會認(rèn)定，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入；四川天澄門律師事務(wù)所未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進(jìn)行完整核實；深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財務(wù)報表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入；從而出具了無保留意見的審計報告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲嬕庖姟?/p>

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上述相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為涉及金額巨大，性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序，極大地?fù)p害了投資者合法權(quán)益，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。中國證監(jiān)會將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)做出最高幅度的處罰和處理。

誠信是市場發(fā)展的基石

誠信，是資本市場的基石，不管是上市公司，還是相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及工作人員，都應(yīng)該將其放在首位。如果寄希望于通過虛增業(yè)務(wù)收入等手段達(dá)到上市的目的，這樣的行為必須受到嚴(yán)懲。

遺憾的是，綠大地在上市過程中，將“誠信”兩字放在了腦后，在招股書明書和2007年、2008年、2009年年度報告中虛增資產(chǎn)、虛增業(yè)務(wù)收入；同樣遺憾的是，相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，如保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所，沒發(fā)現(xiàn)這些嚴(yán)重失實的虛假數(shù)據(jù)。(朱寶琛)

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