證監(jiān)會史上最嚴罰單影響有待觀察

2013年02月28日 17:25
來源：來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

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中國證監(jiān)會昨天對綠大地欺詐上市案中相關(guān)中介機構(gòu)和從業(yè)人員開出了史上最嚴厲罰單。華泰聯(lián)合證券兩名保薦代表人將被終身市場禁入，同時取消保代資格。深圳鵬城會計師事務(wù)所則將失去證券業(yè)務(wù)資格，華泰聯(lián)合證券也將面臨相關(guān)法律規(guī)定的最高幅度處罰。但業(yè)內(nèi)人士稱，華泰聯(lián)合不會失去保薦機構(gòu)資格。

但從實際效果來看，所謂史上最重罰單對相關(guān)機構(gòu)或無法真正實施。資料顯示，涉案的深圳鵬城去年已與國富浩華合并，相關(guān)人員和業(yè)務(wù)并入國富浩華，深圳鵬城按法定程序進行清算和法人主體注銷。這意味著，深圳鵬城撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可的罰單雖出，但被罰者早已金蟬脫殼。

而聯(lián)合證券也早已納入華泰證券，并為華泰聯(lián)合。雖然華泰聯(lián)合證券也將面臨相關(guān)法律規(guī)定的最高幅度處罰，但業(yè)內(nèi)人士稱，華泰聯(lián)合不會失去保薦機構(gòu)資格。而目前針對保薦機構(gòu)的處罰只能直接落在保代身上，綠大地保代黎海祥、李迅冬被撤銷保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。

點評：證監(jiān)會史上最嚴厲罰單沒有太多實際效果，目前能看到的僅僅是兩名保代被終身禁入。至于對保薦機構(gòu)未來影響還有待觀察。

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