歐陽(yáng)昌瓊：券商非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶新規(guī)將很快實(shí)施

2013年03月05日 07:11
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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券商現(xiàn)場(chǎng)檢查工作預(yù)計(jì)4月完成，核查情況將影響分類評(píng)價(jià)結(jié)果

支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展諸項(xiàng)政策舉措基本制定完成

正在研究對(duì)交叉性金融產(chǎn)品統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管尺度

⊙本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 ○編輯 李劍鋒

全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部巡視員歐陽(yáng)昌瓊昨日出席十二屆全國(guó)人大一次會(huì)議預(yù)備會(huì)間隙接受上海證券報(bào)記者獨(dú)家采訪時(shí)透露，證券公司非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶相關(guān)規(guī)則指引正在根據(jù)征求意見(jiàn)情況修改完善，將會(huì)很快發(fā)布實(shí)施。

他還表示，根據(jù)券商創(chuàng)新大會(huì)上提出的11項(xiàng)支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展舉措細(xì)化出的36項(xiàng)規(guī)則辦法目前基本都已制定完成，將在未來(lái)陸續(xù)發(fā)布實(shí)施。目前正在開(kāi)展的證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃于4月完成，核查結(jié)果將體現(xiàn)在當(dāng)年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)中。

歐陽(yáng)昌瓊表示，針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)，將由中登公司牽頭制定證券賬戶方面的實(shí)施細(xì)則，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭制定非證券的資金賬戶等其他賬戶的細(xì)則指引，目前這兩個(gè)規(guī)范性文件都已在征求意見(jiàn)，并根據(jù)征求意見(jiàn)情況進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，應(yīng)該很快就會(huì)發(fā)布實(shí)施。

針對(duì)支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的后續(xù)舉措何時(shí)出齊這一問(wèn)題，歐陽(yáng)昌瓊說(shuō)，11項(xiàng)支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展舉措中，有5項(xiàng)涉及跨境業(yè)務(wù)，這些措施的出臺(tái)需要有一個(gè)過(guò)程，相關(guān)工作可能無(wú)法在一兩個(gè)年度內(nèi)全部完成，有些還要掌握出臺(tái)的節(jié)奏。

隨著資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向各類金融機(jī)構(gòu)敞開(kāi)大門(mén)，部分市場(chǎng)人士擔(dān)心這將造成資管業(yè)務(wù)“無(wú)門(mén)檻”、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升的情況。對(duì)此，歐陽(yáng)昌瓊表示，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)打通行業(yè)，但并不意味沒(méi)有監(jiān)管要求，沒(méi)有門(mén)檻，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)也有其相應(yīng)的資本和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定，開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也必須在其各自的監(jiān)管規(guī)定框架內(nèi)進(jìn)行。

他說(shuō)，目前正在開(kāi)展的證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查有兩個(gè)核心內(nèi)容，一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，二是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理。這項(xiàng)工作預(yù)計(jì)將在4月份完成，核查完成后，地方監(jiān)管局將形成轄區(qū)內(nèi)檢查情況的報(bào)告。檢查結(jié)果還將體現(xiàn)在當(dāng)年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)中。

目前銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、帶有投資性的保險(xiǎn)產(chǎn)品均算在理財(cái)產(chǎn)品的范疇內(nèi)，由此也帶來(lái)了廣受關(guān)注的交叉性金融產(chǎn)品如何監(jiān)管的問(wèn)題。歐陽(yáng)昌瓊對(duì)此表示，當(dāng)前還需要金融監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，對(duì)同一類、同性質(zhì)的理財(cái)產(chǎn)品方面應(yīng)該盡快制定相同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一監(jiān)管尺度。他說(shuō)，目前這一問(wèn)題正在研究當(dāng)中，暫時(shí)還沒(méi)有成型的規(guī)定。

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