歐陽昌瓊：券商非現場開戶新規將很快實施

2013年03月05日 07:11
來源：中國證券網－上海證券報

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券商現場檢查工作預計4月完成，核查情況將影響分類評價結果

支持證券公司創新發展諸項政策舉措基本制定完成

正在研究對交叉性金融產品統一監管標準、監管尺度

⊙本報兩會報道組 ○編輯李劍鋒

全國人大代表、證監會機構部巡視員歐陽昌瓊昨日出席十二屆全國人大一次會議預備會間隙接受上海證券報記者獨家采訪時透露，證券公司非現場開戶相關規則指引正在根據征求意見情況修改完善，將會很快發布實施。

他還表示，根據券商創新大會上提出的11項支持證券公司創新發展舉措細化出的36項規則辦法目前基本都已制定完成，將在未來陸續發布實施。目前正在開展的證券公司現場檢查工作計劃于4月完成，核查結果將體現在當年證券公司分類評價結果當中。

歐陽昌瓊表示，針對非現場開戶業務，將由中登公司牽頭制定證券賬戶方面的實施細則，由中國證券業協會牽頭制定非證券的資金賬戶等其他賬戶的細則指引，目前這兩個規范性文件都已在征求意見，并根據征求意見情況進行進一步修改完善，應該很快就會發布實施。

針對支持證券公司創新發展的后續舉措何時出齊這一問題，歐陽昌瓊說，11項支持證券公司創新發展舉措中，有5項涉及跨境業務，這些措施的出臺需要有一個過程，相關工作可能無法在一兩個年度內全部完成，有些還要掌握出臺的節奏。

隨著資產管理業務向各類金融機構敞開大門，部分市場人士擔心這將造成資管業務“無門檻”、業務風險隨之上升的情況。對此，歐陽昌瓊表示，資產管理業務已經實現打通行業，但并不意味沒有監管要求，沒有門檻，商業銀行、保險機構等金融機構也有其相應的資本和風險監管規定，開展資產管理業務也必須在其各自的監管規定框架內進行。

他說，目前正在開展的證券公司現場檢查有兩個核心內容，一是資產管理業務，二是證券公司風險管理。這項工作預計將在4月份完成，核查完成后，地方監管局將形成轄區內檢查情況的報告。檢查結果還將體現在當年證券公司分類評價結果當中。

目前銀行理財產品、信托計劃、帶有投資性的保險產品均算在理財產品的范疇內，由此也帶來了廣受關注的交叉性金融產品如何監管的問題。歐陽昌瓊對此表示，當前還需要金融監管部門加強監管協作，對同一類、同性質的理財產品方面應該盡快制定相同的監管標準，統一監管尺度。他說，目前這一問題正在研究當中，暫時還沒有成型的規定。