綠大地案撂倒三機構聯合證券被罰沒2400萬

2013年03月14日 06:53
來源：證券時報作者：鄭曉波

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近期，中國證監會認定聯合證券有限責任公司在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現綠大地在招股說明書中編造虛假資產、虛假業務收入。對此，中國證監會依法擬作以下處罰：沒收聯合證券業務收入1200萬元，并處以1200萬元罰款。對直接負責的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷黎海祥、李迅冬保薦代表人資格和證券從業資格，對黎海祥、李迅冬終身證券市場禁入。

中國證監會認定四川天澄門律師事務所在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未在法律意見書中說明其工作相關情況，未對綠大地相關資產的取得過程進行完整的核實。對此，中國證監會擬作以下處罰：沒收天澄門律師事務所業務收入60萬元，并處以60萬元的罰款。對直接負責的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬元罰款，對徐平、肖兵終身證券市場禁入。

中國證監會認定深圳市鵬城會計師事務所有限公司(以下簡稱深圳鵬城)在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現綠大地為發行上市所編制的財務報表編造虛假資產、虛假業務收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發表了不恰當的審計意見。對此，中國證監會擬作以下處罰：沒收深圳鵬城業務收入60萬元，并處以60萬元的罰款，撤銷深圳鵬城的證券服務業務許可。對直接負責的主管人員廖福澍、姚國勇給予警告并分別處以10萬元罰款，對廖福澍、姚國勇終身證券市場禁入。

據了解，中國證監會已向上述機構和個人履行了事先告知程序，根據相關機構和個人的要求，中國證監會將于近期召開聽證會。