綠大地造假撂倒三機構聯合證券被罰2400萬

2013年03月15日 04:42
來源：京華時報作者：敖曉波

0人參與0條評論

罰沒2400萬、撤銷證券從業資格，終身證券市場禁入——綠大地造假事實被查清之后，證監會選在3·15維權的前一日，下發了對中介機構聯合證券最嚴厲的處罰通知。

京華時報記者敖曉波京華時報制圖何將

中介受嚴處

在令人瞠目結舌的造假上市行徑曝光后，曾經風光一時的綠大地，迅速淪為\*ST大地。昨天，證監會針對中介機構下發處罰通知，認定聯合證券在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現綠大地在招股說明書中編造虛假資產、虛假業務收入，依法擬作以下處罰：沒收聯合證券業務收入1200萬元，罰款1200萬元。對直接負責的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷兩人保薦代表人資格和證券從業資格，終身證券市場禁入。

此外，證監會對四川天澄門律師事務所與深圳市鵬城會計師事務所有限公司也作出處罰：沒收天澄門律師事務所業務收入60萬元，并罰款60萬元，對直接負責的主管人員徐平、肖兵給予警告并分別處以10萬元罰款，終身證券市場禁入；沒收深圳鵬城業務收入60萬元，并罰款60萬元，撤銷深圳鵬城證券服務業務許可，對直接負責的主管人員廖福澍、姚國勇給予警告并分別處以10萬元罰款，終身證券市場禁入；沒收深圳鵬

給市場一個警醒

事實上，今年以來短短的兩個多月，證監會對保薦機構開出的處罰通知就有三批，包括對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛采取9個月不受理與行政許可有關文件的監管措施；對隆基股份的保薦代表人國信證券的王延翔、曲文波采取12個月不受理與行政許可有關文件的監管措施；對康達新材的保薦代表人光大證券的張曙華、王蘇華采取3個月不受理與行政許可有關文件的監管措施。

而證監會此番“痛下殺手”，多位保薦人接受記者采訪時表示，沒想到開出這么巨額的罰單，應該會給市場一個警醒。而銀騰前瞻孫旭東也表示，證監會此次重罰綠大地案相關責任中介，徹底打破了原來只薦不保的尷尬，讓造假成本陡然上升到一般中介機構及從業者難以接受的水平，這是對IPO造假利益鏈條的一次釜底抽薪，有助于真正起到懲前毖后的作用。

據了解，證監會已向上述機構和個人履行了事先告知程序，根據相關機構和個人的要求，中國證監會將于近期召開聽證會。