郭樹清：履職505天 力改證券市場生態環境

2013年03月18日 07:17
來源：證券時報 作者：鄭曉波

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郭樹清最終還是離開了資本市場！證券時報記者獲悉，肖鋼已擔任中國證監會黨委書記、主席，郭樹清不再擔任中國證監會黨委書記、主席，

從2011年10月29日履新至2013年3月17日去職，郭樹清執掌證監會僅有505天時間，給資本市場留下哪些深刻的印記？

當很多人還在質疑郭樹清是不是懂資本市場的時候，郭樹清以他的視野、智慧和專業能力，全力推進發行體制改革，推出券商創新各項舉措，激發市場活力，讓資本市場煥然一新。

當很多人還在擔心郭樹清在其前任尚福林的巨大成就之下的發展空間時，郭樹清以其寬廣的心胸和巨大的勇氣，推動多層次資本市場發展，打破財富管理市場藩籬，不僅讓資本市場再上一個臺階，更帶動了整個金融市場的發展。

505天，郭樹清已經順利完成“逆轉”。不難預料，在當前乃至今后一段時候，郭氏改革將繼續成為市場討論的話題。許多年以后，再回首，郭樹清對我國資本市場發展的影響也必然會被提及。

任職雖短影響深遠

2011年10月，郭樹清接替尚福林正式履新證監會主席一職。自那以后，他勤勉工作，常常工作到夜間。證監會各部門工作人員不敢懈怠，加班成家常便飯，工作效率由此也大為提高。

他親和自律，連續兩年證監會系統年度監管會都和一線監管人員吃自助餐；多次去各地調研，聽取包括個人投資者、上市公司等市場參與者意見建議。

他雷厲風行，履新不到一個月，證監會就宣布將推出10項舉措，內容涉及分紅、發審制度、再融資、創業板退市等；離職前三天，也有11項措施出臺。

他愛憎分明，對違法違規者，他嚴厲打擊。一批大案要案告破，一批違法違規者被嚴懲，市場一時間風聲鶴唳，違法違規者為之膽戰心驚。對個人投資者，他直言低收入人群和以退休金為主的人群不宜炒股。

他視野開闊，全力推動統一互聯的債券市場的發展，推倒機構業務藩籬，讓各類機構加快創新步伐在財富管理市場公平競爭，給整個金融市場帶來活力；努力構建多層次資本市場，使市場外延大為伸展。

他客觀務實，認為中國的資本市場沒有理由不成為世界第一，但也表示不可能輕輕松松地實現這個目標，必須要腳踏實地地實現這個目標。

505天的時間，郭樹清領導下的證監會，一共發布了約70部法規制度。其中，僅2012年共出臺規則、制度52件，內容涉及新股發行體制改革、并購重組、多層次資本市場建設、機構創新、打擊證券期貨犯罪等領域。

這些規章、規范性文件和規則的頒布實施，對于規范市場秩序、保護投資者合法權益、提升市場運行效率、促進國民經濟轉型升級、提升我國資本市場國際影響力都起到了積極作用。

多少年之后，如果再次問起郭樹清在資本市場的建樹，有兩項內容是撇不開的。一項內容是多層次資本市場的推進。在郭樹清的任期內，不僅新三板得到大力拓展，地方股權交易市場和券商柜臺交易市場發展思路也逐步清晰。如果再給郭樹清幾年時間，那么多層次資本市場建設之蔚為大觀是可預見的。

另一項內容是機構業務創新。自2012年5月，券商創新大會召開之后，改善政策環境，推動經營機構創新發展就成為郭樹清任期內最為顯著的成績。僅2012年，證監會取消和調整了35項行政審批項目，出臺并落實11項支持證券公司創新發展的政策措施。券商資管業務因此一年增長了6倍。整個金融市場都被郭氏改革震蕩。

在證監會歷任主席之中，505天的任期，時間是最為短暫的，但郭樹清依靠自己的膽識，把自己寫入了資本市場發展史。

正如耶魯大學管理學院金融經濟學教授評價的那樣：“郭樹清做證監會主席的一年多改變了中國金融市場的生態環境，使行業更加充滿活力，競爭和創新成為現實。在證監會內放松許多管制，由此迫使銀監會、保監會也放松一些管制。他在任時間短，但影響深遠。

資本市場改革仍將繼續

郭樹清走了，但資本市場仍在發展。對于年輕的資本市場而言，郭樹清的思想、行動值得總結，其中有四大遺產不能不說是今后資本市場改革之精髓：

一是堅持市場化導向。充分發揮市場主體自身的積極性和相互間的制衡約束作用，逐步建立起了一套比較完整的以信息披露為核心的市場運行規則體系。

二是堅持法制化導向。切實維護“三公”原則，不斷完善制度規范，建立一個包括法律、法規、部門規章在內的市場法制體系。與此同時，堅持依法監管、依法治市，嚴厲打擊財務造假、內幕交易、“老鼠倉”等違法違規行為。

三是堅持公開化導向。著力增強市場透明度，主動公開證券期貨立法、稽查執法、常規監管、行政許可等信息，建設資本市場誠信檔案數據庫，持續強化上市公司、證券公司、基金公司的信息披露責任和義務。

四是堅持國際化導向。穩步提升對外開放水平，既要繼續支持境內企業境外上市，支持符合條件的境內證券期貨機構“走出去”，引進境外機構投資者，充分利用國外資源；也要放寬境內證券期貨機構外資的市場準入、提高外資持股上限、逐步放寬業務的可行性等。

隨著郭樹清的離去，有人認為郭氏改革就此謝幕。其實，不盡然！

黨的十八大已經吹響了改革的新號角，產業機構升級、創新型國家建設、分散銀行系統風險及健全誠信體系，方方面面都在呼喚金融改革與發展，歷史潮流之下，資本市場改革往前推進已不可逆轉。

事實上，在郭樹清等幾任證監會主席的帶領下，資本市場發展的正能量正在不斷積累，經過20年的發展，我國資本市場已經具備了加快發展的條件，目前正處在前所未有的戰略機遇期。抓住機遇，力行改革，是證監會主席使命所系、職責所在。

資本市場改革仍將繼續！

(本版圖片：本報資料圖)

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